董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人敏感期提醒制度 1.目的 进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公 平原则，避免敏感期[1]交易违规行为的发生。 [1]注：敏感期为公司定期报告公告前30日内；公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；自可 能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交 易日内；内幕信息自形成至公开的期间；法律法规及证券交易所规定的其他期间。 2.适用范围 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 3.主要涉及部门 证券部及各相关部门。 4.职责与权限 公司证券部在信息披露前夕，通过电子邮件及短信提醒的方式，及时向公司董事、 监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人发布不得买卖公司股票的提醒函，相关内幕 信息知情人签署避免敏感期交易的承诺函，避免违规行为发生。 5.内容 5.1各部门及时按照规定提交内幕信息资料至证券部。 5.2 证券部在内幕信息筹划或发生之时，建立内幕信息知情人档案，要求及时发出 敏感期不得买卖公司股票的提醒函。 5.3 证券部通过电子邮件及短信提醒的方式，向相关内幕信息知情人发送敏感期交 易提醒函。 5.4内部信息知情人签署敏感期不进行买卖公司股票的承诺函。 5.5证券部将此次内幕信息相关资料进行存档。 6.考核 6.1 各部门未及时或者未按照规定提交内幕信息资料并存档的，每次对责任人进行不低 于500元的考核。 6.2 公司内部内幕信息知情人在内幕信息公开前违反制度，给公司造成严重影响或损失 的，公司将视情节轻重，对责任人给予警告、通报批评、降职、撤职、解除劳动合同、 罚款等处罚，并将自查和处罚结果报送中国证监会和深圳证券交易所备案。 7.附件 《内幕信息知情人档案》 《敏感期交易提醒函》 附件1 浙江今飞凯达轮毂股份有限公司内幕信息知情人档案 内幕信息事项： 序 内幕信 证券 所在职务/幕知信悉息内 知悉内 知悉内 内幕信息 内幕信息 内幕信息登记 登记 号 息知情 身份证号码 账号 单位/ 幕信息 幕信息 内容 所处阶段 公开时间时间 人 备注 人姓名 部门 岗位 时间 地点 方式 知悉内幕信息方式选项：Ａ-会谈；Ｂ-电话；Ｃ-传真；D-电子邮件；E-书面报告；F-其他（详细列明）。 内幕信息所处阶段选项：Ａ-商议筹划；Ｂ-论证咨询；Ｃ-合同订立；D-内部报告；E-流转传递；F-统计编制；G-审批决议；H-其他（详细列明）。 注： 1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。 2.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。 3.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，需保留所汇总表格中原登记人的姓名。 4.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。 附件2 敏感期交易提醒函 各内幕信息知情单位或个人： 为进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，避免敏感期交易违规行为的发生。根据《证券法》、中国证监会《关于上市 公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规、规范性文件，针对此次贵 单位/个人知悉的信息属于内幕信息，特此提醒如下： 一、内幕信息： □定期报告方面：年报、半年报（包括业绩预告、快报等）、利润分配预案等； □权益变动方面：控股股东或实际控制人拟发生变更、股东增减持计划、要约收购 等； □重大事项方面：再融资、重大资产重组预案、股权激励草案等； □日常经营方面：一次性签署重大日常生产经营合同，重大投资、重大对外合作， 重大研发进展（如新产品）、获取重要专利、商标，募投项目达产等； □其他事项 二、信息敏感期： □前30日内； □前10日内 □发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内 □自形成至公开的期间 □其他 三、请公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人严格遵守中国证监会 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，禁止在信 息敏感期交易公司股票。如违反相关规定，给公司造成严重影响或损失的，公司将视情 节轻重，要求责任人承担相应处罚，并将自查和处罚结果报送中国证监会和深圳证券交 易所备案 特此提醒！ 浙江今飞凯达轮毂股份有限公司 年月日 本人已知悉本次敏感期交易提醒函内容，本人承诺：不在敏感期进行公司股票交易， 如有违反，愿承担相应责任。 特此承诺！ 承诺人： 年月日