证券代码：000529 证券简称：广弘控股 公告编号：2017--37 广东广弘控股股份有限公司 关于董事会换届选举的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东广弘控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会任期将于2018 年2月5日届满，为顺利完成董事会的换届选举（以下简称“本次换届选举”）， 根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，现就本次换届选举相关事项公告如下： 一、第九届董事会的组成情况 公司第九届董事会拟由9名董事组成，其中独立董事3名，董事任期自相关 股东大会选举通过之日起计算，任期三年。董事任期届满，可连选连任。 二、董事候选人的提名 （一）非独立董事候选人的提名 1、公司董事会有权提名第九届董事会非独立董事候选人。 2、自本公告发布之日起持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数 的百分之十以上的股东有权提名第九届董事会董事候选人。 （二）独立董事候选人的提名 1、公司董事会、监事会有权提名第九届董事会独立董事候选人。 2、自本公告发布之日起持有或者合并持有公司已发行股份百分之一以上 的股东有权提名第九届董事会独立董事候选人。 三、本次换届选举的程序 （一）提名人应在2018年1月5日前向公司书面提交被提名的董事候选人 名单及相关资料。 （二）在上述提名时间期满后，公司董事会提名委员会将对被提名的董事 候选人进行资格审查，对于符合资格的董事候选人，将提交公司董事会审议通过 后再提请股东大会审议。 （三）董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名， 并承诺公开披露的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。独立董事同 时作出相关声明。 （四）公司在公告召开关于选举独立董事的股东大会通知时，将独立董事 候选人的有关资料（包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独 立董事履历表》等）报送深圳证券交易所备案。 （五）在新一届董事会就任前，第八届董事会董事仍按法律法规的规定继 续履行职责。 四、本次换届选举的方式 根据《公司章程》规定，本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举 非独立董事、独立董事时，每一股份拥有与拟选非独立董事、独立董事人数相同 的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。 五、董事的任职资格 （一）非独立董事的任职资格 根据《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定，公司非独立董事 应为自然人，应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，并保证有足够的时间 和精力履行其应尽的职责。有下列情形之一的，不能担任公司的董事: 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年； 3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； 4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； 5、个人所负数额较大的债务到期未清偿； 6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； 7、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人 员； 8、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 （二）独立董事的任职资格 本公司独立董事候选人除需具备相关董事任职资格之外，还必须满足下列 条件： 1、独立董事候选人应当具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法 律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 2、独立董事候选人应当根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相 关规定取得独立董事资格证书。独立董事候选人在公司发布召开关于选举独立董 事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近 一次独立董事培训并取得独立董事资格证书。 3、独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定： (1)《公司法》有关董事任职资格的规定； (2)《中华人民共和国公务员法》的相关规定； (3)《指导意见》的相关规定； (4) 中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上 市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定（如适用）； (5)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问 题的意见》的相关规定； (6)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意 见》的相关规定； (7)其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件等有关独立董事任职资格、 条件和要求的规定。 4、独立董事候选人应当具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关 系； （2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股 东中的自然人股东及其直系亲属； （3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市 公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （4）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系 亲属； （5）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、 各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； (6)在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的 人员； (7)最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员； (8)最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影 响其独立性情形的人员； (9)深圳证券交易所认定不具有独立性的其他人员。 5、独立董事候选人应无下列不良记录： （1）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （2）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人 员，期限尚未届满的； （3）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或 者司法机关刑事处罚的； （4）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立 案侦查，尚未有明确结论意见的； （5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （6）作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事 职务的； （7）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连 续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会 予以撤换，未满十二个月的； （8）深圳证券交易所认定的其他情形。 6、在同一上市公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起十 二个月内不得被提名为该上市公司独立董事候选人。 7、已在五家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为其他上市公司 的独立董事候选人。 8、 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计 专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （1）具备注册会计师资格； （2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位。 六、提名人应提供的相关文件 （一）提名人须以书面方式提名董事候选人，向公司董事会提供下列文件： 1、董事候选人提名函及基本情况表（原件，格式参见附件 1、附件 2）； 2、提名的董事候选人的身份证明复印件（原件备查）； 3、如提名独立董事候选人，还需提供独立董事资格证书复印件（原件备查）； 如果在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立 董事资格培训，并取得独立董事资格证书； 4、能证明符合本公告规定条件的其他文件。 （二）提名人为公司股东的，应同时提供下列文件： 1、若是个人股东，则需提供其身份证明复印件； 2、若是法人股东，则需提供加盖公章的营业执照复印件； 3、证券账户卡复印件； 4、本公告发布之日的持股凭证。 （三）提名人向公司董事会提名董事候选人的方式： 1.本次提名方式仅限于亲自送达和邮寄两种方式； 2.提名人应在2018年1月5日17:00前将相关文件送达或邮寄至公司指定 联系人处方为有效。 （四）提名人和被提名人有义务配合公司进行对提名文件资料真实性的调 查工作，以及根据公司要求提交进一步的文件和材料。 七、联系方式 1.联系地址：广东省广州市东风中路437 号越秀城市广场南塔37楼 2.联系人：苏东明 3.电话：(020)83603985 4.传真：(020)83603989 5、邮编：510030 八、附件 1、董事候选人提名函及基本信息表； 2、上市公司独立董事候选人履历表。 特此公告。 广东广弘控股股份有限公司董事会 二○一七年十二月九日 附件1： 广东广弘控股股份有限公司 第九届董事会董事候选人提名函 提名人 联系人 联系电话 证券帐号 持股数量 被提名的董事候选人类别 非独立董事 独立董事 被提名的董事候选人的基本情况 姓名 电话 出生年月 性别 传真 电子邮箱 任职资格：（是否符合规定条件） 是 否 被提名的董事候选人个人简历（包括学历、职称、详细工作履历、兼职情况等，可另附纸张） 其他说明（包括但不限于与公司或公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持有公司 股份数量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等，可另附纸张） 提名人（盖章/签名）： 提名日期： 年月日 附件 2： 上市公司 独立董事候选人履历表 上市公司名称：广东广弘控股股份有限公司 独立董事姓名： 本人 （正楷体）郑重声明，本履历表内容是真实、完整和准确的，保证不存在任何虚假记载、 遗漏或误导性陈述。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。 《上市公司独立董事履历表》填写说明 为建立上市公司独立董事人才库，请各上市公司在职独立董事和已由董事会决议通过的独立董事候选人认真填写《上市公司独立董事履历表》，《上市公司独立董事履历表》中部分信息将予以公开，其他信息将作为上市公司独立董事资料在有关部门备案。请各独立董事在填写前认真参阅本填写说明的各项要求，真实、完整和准确地填写。 1、个人简况中“是否具有其它国家居留权”项如没有其它国家居留权填“否”，如是则要一一注明有哪些国家的居留权；“是否会计专业人士”项如不是填写“否”即可，如是会计专业人士则应注明是“会计学副教授/教授、高级会计师、注册会计师”等，有几项注明几项； “曾受处罚”项填写本人受到的各种行政处罚、刑事处罚以及证券交易所纪律处分等；“担任独立董事的上市公司简称”项填写本人担任独立董事的所有上市公司的证券简称。 2、社会关系中包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹。社会关系中兄弟姐妹除不要求填写‘是否持有本人担任董事公司股票’外，其它各项均要填写。 3、教育背景中要求从中学开始填写，对中专、大专、本科、硕士、博士、博士后要一一注明学习期间、就读学校或研究机构、主修（辅修）专业、取得学历（学位或博士后）。 4、工作经历中要求自开始工作起逐一按上述格式填至现在工作单位止，同一单位工作中间岗位有变动者要分开填写。 5、兼职单位中要求填写从大学毕业后所从事的兼职工作，兼职工作指在其他单位任职，为其他单位提供法律、会计、税务、技术等咨询、顾问服务，专为其他单位从事课题研究、技术攻关等；同一时间内在若干单位兼职的均要明确填写。国家有关规定要求保密的工作除外。 6、相关培训中除语言培训、为通过各种考试所接受的培训不要求填写外，其他各种培训均要填列。 7、董事经历中要求按上述格式分别填写，‘董事类别’指担任董事、独立董事或董事长。同一公司中董事类别有变动者要分开填写，公司并非单指上市公司。 8、所获奖励中要求填写自毕业后所获取的各种奖励（包括物质奖励和精神奖励）。 9、专业资格中要求填写取得的目前仍有效的各种专业资格证书，‘取得方式’指是通过考试获取或是评议获得；‘是否需要后续教育’项如不需要填写‘无’，如需要则要注明后续教育的内容、方式，是否考核。 10、着作及成就中着作包括本人为第一作者或主编的论文与着作；成就指本人在其中起主要作用所取得的各种工作成果。着作及成就众多者可选出最突出的前十项填写。 个人简况 姓 名： 罗其安 曾用 名： 无 性 别： 男 民 族： 汉族 出生 日： 1959.04.03 政治面貌： 中共党员 照片 身份证号： 440106195904034018 护照号码： G22691870 电子邮件： tlqa01@163.com 移动电话： 13951898358 所在单位： 暨南大学 单位任职： 教师 单位邮编： 510632 单位电话： 单位传真： 85220178 家庭地址： 广州市天河区黄埔大道跑马地花园凯楠居D座702房 有否其它国家居留权否 家庭邮编： 510630 家庭电话： 85270539 家庭传真： 是否会计专业人士 会计学副教授 取得时间： 1994.12 证书号码： 55167 本人专长： 财务会计教研 曾受处罚： 否 担任独立董事的上市公司简称： 中海达（300177） 截至目前在被提名上市公司连续任职独立董事年限： 0 社会关系 与本人关系 妻子/丈夫 父亲 母亲 长子/长女 姓 名 黄美群 罗守辉 曾金凤 罗中臻 身份证号 360106196109132443 362421193003120413 362421193102050422 440111198708196014 联系方式 137109923880796 15279630289 0796 152 79630289 001 9059204886 工作单位 广东省人民医院 已退休 已退休 在加拿大读书 职 位 医生 兼职单位 兼职职位 是否持有本人担 任董事公司股票 否 否 否 否 持股数量 社会关系 与本人关系 大姐 大妹 弟弟 二妹 三妹 姓 名 罗美媛 罗美桃 罗其仿 罗美兰 罗美英 身份证号 36242119550102 36242119610201 36242119650116 362421196803250 3624211972082 0449 0427 0438 420 80486 联系方式 15879622902 15917382849 13970450219 18702662543 13407069130 工作单位 江西省吉安县永 江西省吉安市 已退休 增城长江电缆厂 和镇供销社 在家务农 妇联 职 位 工人 主任 部长 兼职单位 兼职职位 是否持有 本人担任董 事公司股票 否 否 否 否 否 持股数量 教育背景 学习期间 学 校 专 业 学历/学位 1972.9－1974.7 江西省吉安县良种埸中学 初中 毕业 1974.9-1976.7 江西省吉安县一中（敦厚中学）高中 毕业 1978.10--1982.7 江西财经大学 会计学 本科/学士 1987.9--1990.7 华南师范大学 经济学 研究生/硕士 在澳大利亚KPMG Peat Marwick" 1994.10--1994.11 高级财务管理培训班"进修 财务管理 结业 工作经历 工作期间 工作单位 职 位 工作内容 证明人 1982.7--1987.9 江西财经大学毕业留校工作 教师 行政,上课 郭盛儒 教师,教研室副主 1990.7--1991.3 江西财经大学 任 上课 王乔 1991.3--1995.5 广东省财经学院, 教研室主任 上课 陈育良 主管教务处、图书馆和电 1995.5--1998.5 广东财税高等专科学校 教务处负责人 教室工作 叶锦棠 会计系总支书记、 1998.6--至今 暨南大学 教师 行政,上课 宋献中 兼职单位 兼职期间 兼职单位 职 位 工作内容 1991.5--1995.11 广东省预算会计研究会 理事 1995.11--2010.4 广东省预算会计研究会 副会长 2010.4--至今 广东省预算会计研究会 常务理事 1994.11--至今 广东省会计学会 第5-8届各届理事 2005.12--至今 广东省财政学会 理事 广东省成人高等教育 专科教育教学计划评 1993.6.20 广东省高等教育局 审委员会委员 相关培训 培训期间 培训单位名称 培训证书 培训内容 1994.10--1994.11 澳大利亚KPMG Peat Marwick “高级财务管理培训 跨国公司财务管理 班”结业证书 上市公司高级管理人 上市公司独立董事的相关法规 2008.12.5--2008.12.8 深圳证券交易所 员培训结业证（结业 与监管制度 证书号：02767） 教育部高等学校师资培训交流北 结业证书号： 2009.11.4--2009.11.8 京中心 200906280374 高校质量工程项目建设 上海证券交易所主办、上海国家 2011.6.18-2011.6.20 会计学院承办 考试合格（无证书） 独立董事与财务报表分析 中国证监会广东监管 局（CSRC）培训登记 2012.5.10－2012.5.11 中国证监会授权广东证监局举办 证书 现行法规制度 董事经历 期 间 公 司 名 称 董事类别 广州东方宝龙汽车工业股份有限公司（现改为广东东方 2008.12--2012.12 兄弟投资股份有限公司）（600988） 独立董事 2011.6－至今 中海达（30177） 独立董事 所获奖励 获奖时间 奖项名称 颁奖单位 2002 "权益结合法对及其对企业财务指标的影响研究" 广东省财政厅，广东省会计学会 获会计科研课题二等奖(01024) 2003 "权益结合法对及其对企业财务指标的影响研究" 中国会计学会 获会计学优秀论文二等奖（2003207） “国际化会计人才培养模式的探讨与实践”获第 2010 六届广东省高等教育省级教学成果一等奖 广东省教育厅 （20100036） 1994 “事业单位创收管理核算制度的几点改革意见” 广东省预算会计研究会 获优秀论文二等奖 1995年度和1996年度 连续两年考核优秀,并获一级工资奖励 广东省财税高等专科学校 1997 校级1996-1997学年度优秀教育工作者 暨南大学 2003 2002-2003年度暨南大学管理学院优秀党务 工作者 暨南大学管理学院 2006 “迎百年校庆，扬暨南精神”征文比赛二等 奖 暨南大学 2006 先进工作者一等奖 暨南大学 2011 广东省教育系统优秀党务工作者 广东省 专业资格 取得时间 资格称号 授予单位 取得方式 是否需要后续教育 1988.3 江西省人事厅，江西省职称 讲师 改革领导小组 评审 不需要 1992.9.11 会计学讲师（168591） 广东省财政厅 评审 不需要 1994.12.20 经济副教授（055167） 广东省人事厅 评审 不需要 1995.6.30 中国注册会计师CICPA （非执业会员） 中国注册会计师协会 考试 / 着作及成就 着作或成就名称 认可、发表或出版单位 取得、发表或出版时间 企业会计制度设计―理论与案例分析暨南大学出版社（ISBN 2005年2月 7-81079-496-5） 初级财务会计 暨南大学出版社（ISBN 2005年2月 7-81079-440-X） 成本会计 清华大学出版社（ISBN 7-302-10212-0/F・1039） 38412 基础会计学 暨南大学出版社(ISBN978-7-81135-736-3) 40603 新编企业财务会计 华南理工大学出版社（ISBN 7-5623-1090-4） 35431 企业重组财务 高等教育出版社（ISBN 7 -04-007855-4） 36708 纳税检验 江西高校出版社（ISBN 7-81033-105-1/F・17） 33482 其 他 情 况 1、 担任该上市公司独立董事收入占本人总收入的比例： 2、 本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种： 持有数量： 3、 在该上市公司或其附属公司中，过去或现在是否具有除前条及独立董事薪酬以外的任何利益： 4、 本人是否负有大额到期未清偿债务： 债务数量： 5、 本人是否曾担任因违法而被罚款、吊销营业执照的公司、企业的法定代表人： 6、 本人是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转的公司、企业的董事、监事或厂长、经理： 7、 因何种途径而担任该上市公司的独立董事： 8、 本人拟任独立董事意向（行业、地区）： 9、 本人认为上市公司独立董事怎样的津贴数量为适当的：