上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 1 上海古鳌电子科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海古鳌电子科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：古鳌科技 股票代码：300551 信息披露义务人： （1）上海力鼎投资管理有限公司 通讯地址：上海长宁区兴义路 8 号万都中心 49 楼 股份变动性质：股份减少 （2）上海力鼎明阳创业投资管理中心（有限合伙） 通讯地址：上海长宁区兴义路 8 号万都中心 49 楼 股份变动性质：股份减少 签署日期：2017 年 12 月 9 日 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 2 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）及《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 15 号――权益变动报告书》（以下简称《准则第 15 号》）及相关的法律、法规编写本报告。 二、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《证券法》、《收购管理办法》、《准则第 15 号》的规定，本报告 书已全面披露了信息披露义务人在古鳌科技拥有权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人 没有通过任何其他方式增加或减少其在古鳌科技拥有权益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义 务人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对 本报告书做出任何解释和说明。 六、信息披露义务人承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 3 目 录 第一节 释义......................................................... 4 第二节 信息披露义务人介绍........................................... 4 第三节 权益变动目的及持股计划....................................... 7 第四节 权益变动方式................................................. 8 第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况............................. 9 第六节 其他重大事项................................................ 10 第七节 备查文件.................................................... 11 附表：简式权益变动报告书........................................... 12 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 4 第一节 释义 本报告书中，除非上下文义另有所指，下列用语具有如下含义： 报告书、本报告书 指 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动 报告书 古鳌科技、公司、本公司 指 上海古鳌电子科技股份有限公司 信息披露义务人 指 上海力鼎投资管理有限公司、上海力鼎明阳创业 投资管理中心（有限合伙） 力鼎投资 指 上海力鼎投资管理有限公司 力鼎明阳 指 上海力鼎明阳创业投资管理中心（有限合伙） 证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 深圳证券交易所 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 1、力鼎投资基本情况 名称 上海力鼎投资管理有限公司 统一社会信用代码 913101056643746466 住所 上海市长宁区兴义路 8 号 49 楼 法定代表人 伍朝阳 出资额 6160 万人民币 企业性质 有限责任公司（自然人投资或控股） 成立日期 2007-07-18 经营范围 投资管理，资产管理。 股东名称 认购额（万元） 占出资总额比例（%） 上海东磁投资管理有限公司 1610.00 26.14% 上海宜成投资管理有限公司 950.00 15.42% 深圳市晓扬科技投资有限公司 950.00 15.42% 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 5 北京华源创智科技有限公司 500.00 8.12% 上海合成发电机有限公司 500.00 8.12% 张学军 400.00 6.49% 深圳市正佳创富投资咨询有限 公司 300.00 4.87% 上海榕恒投资管理有限公司 300.00 4.87% 上海芸凌投资管理有限公司 300.00 4.87% 方义 200.00 3.25% 上海滦海投资管理有限公司 150.00 2.43% 2、力鼎明阳基本情况 名称 上海力鼎明阳创业投资管理中心（有限合伙） 统一社会信用代码 91310000566535020G 住所 上海市宝山区双城路 803 弄 11 号 1601-10 室 执行事务合伙人 北京力鼎兴业投资管理中心（有限合伙） 出资额 1.35000001 亿元 企业性质 有限合伙企业 成立日期 2010 年 12 月 8 日 经营范围 创业投资管理，创业投资，投资管理，投资咨询， 资产管理。 合伙人名称 认购额（万元） 占出资总额比 例（%） 合伙人类型 北京力鼎兴业投资管理中 心（有限合伙） 0.0001 0.00000074 普通合伙人 蔡金生 3,650.00 27.04 有限合伙人 徐现鹏 3,000.00 22.22 有限合伙人 姜敏 1,500.00 11.11 有限合伙人 张育林 1,500.00 11.11 有限合伙人 吴锦明 1,100.00 8.15 有限合伙人 陈智春 1,000.00 7.41 有限合伙人 丁家义 1,000.00 7.41 有限合伙人 周雯瑛 750.00 5.56 有限合伙人 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 6 二、信息披露义务人的一致行动关系 力鼎投资和力鼎明阳为同一控制下的关联单位，合计持有古鳌科技的股权 比例为 5.45%。 三、信息披露义务人主要负责人情况 姓名 职务 性别 国籍 长期居住地 其他国家或 地区居留权 伍朝阳 力鼎投资董事长 男 中国 上海 无 伍朝阳 力鼎明阳执行事务合伙人 委派代表 男 中国 上海 无 四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过 该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中 拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。 力鼎投资：无 力鼎明阳：无 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 7 第三节 权益变动目的及持股计划 一、本次权益变动的目的 本次权益变动原因为信息披露义务人基金时间到期，按减持计划进行减持。 二、信息披露义务人未来 12 个月内持股计划 截至本报告书签署日，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内继续减少在 上市公司中拥有权益的股份，若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定履 行信息披露义务。 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 8 第四节 权益变动方式 一、股份变动方式 通过深圳证券交易所二级市场集中竞价交易方式卖出。 二、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例 古鳌科技首次公开发行股票上市时，力鼎投资持有公司股票 2,160,000 股， 占公司总股本比例 2.94%；力鼎明阳持有公司股票 1,840,000 股，占公司总股本 比例 2.51%。二者为同一控制下的关联单位，合计持有上市公司 5.45%的股份。 本次权益变动后，力鼎投资持有本公司股份的总数量为 1,993,900 股，占公司总 股本比例 2.7180%；力鼎明阳持有本公司股份的总数量为 1,674,000 股，占公司 总股本比例 2.2819%；力鼎投资、力鼎明阳合计持有上市公司 4.9999%的股份， 不再是持有上市公司 5%以上股份的股东。 三、本次权益变动的具体情况 2017 年 12 月 8 日，力鼎投资及力鼎明阳减持公司股票具体情况如下： 股东名称 减持方式 减持日期 减持均价 （元） 减持股数 （万股） 减持比例 力鼎投资 竞价交易 2017 年 12 月 8 日 26.81 16.61 0.2264% 力鼎明阳 竞价交易 2017 年 12 月 8 日 26.60 16.60 0.2263% 合计 ―― ―― ―― 33.21 0.4527% 四、信息披露义务人所持有上市公司股份的权利限制情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人持有的上市公司股份不存在任何权 利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情况。 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 9 第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 信息披露义务人在签署本报告书之日前六个月内未有买入公司股票的情况， 通过深圳证券交易系统卖出公司股份情况如下表： 股东名称 减持方式 减持日期 减持均价 （元） 减持股数 （万股） 减持比例 力鼎投资 竞价交易 2017 年 12 月 8 日 26.81 16.61 0.2264% 力鼎明阳 竞价交易 2017 年 12 月 8 日 26.60 16.60 0.2263% 合计 ―― ―― ―― 33.21 0.4527% 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 10 第六节 其他重大事项 截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的 相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露 而未披露的其他重大信息。 信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 11 第七节 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人的企业营业执照； 2、信息披露义务人主要负责人身份证明文件； 3、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。 二、备查文件置备地点 1、上海古鳌电子科技股份有限公司 2、联系电话：021-22252595 3、传真：021-22252662 4、联系人：刘鹏 5、地址：上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号 信息披露义务人： 上海力鼎投资管理有限公司（盖章）： 法定代表人（签章）： 签署日期：2017 年 12 月 9 日 上海力鼎明阳创业投资管理中心（有限合伙）（盖章）： 执行事务合伙人（签章）： 签署日期：2017 年 12 月 9 日 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 12 附表：简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 上海古鳌电子科技 股份有限公司 上市公司所在地 深圳证券交易所 股票简称 古鳌科技 股票代码 300551 信息披露义务人 上海力鼎投资管理 有限公司 信息披露义务人注 册地/住所 上海市 上海力鼎明阳创业 投资管理中心(有限 合伙) 上海市 拥有权益的股份数 量变化 增加□ 减少√ 有无一致行动人 有√ 无□ 信息披露义务人是 否为上市公司第一 大股东 是□ 否√ 信息披露义务人是 否为上市公司实际 控制人 是 □ 否√ 权益变动方式 通过证券交易所的集中交易 信息披露义务人披露前，拥有权益的股份 数量及占上市公司已发行股份比例 股票种类：无限售条件股份； 持股数量：力鼎投资持有古鳌科技 216 万 股；力鼎明阳持有古鳌科技 184 万股； 持股比例：5.45%。 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权 益的股份数量及变动比例 股票种类：无限售条件股份 力鼎投资变动数量： 16.61 万股，变动比例 为 0.2264%，持股比例为 2.7180%。 力鼎明阳变动数量： 16.60 万股，变动比例 为 0.2263%，持股比例为 2.2819%。 力鼎投资、力鼎明阳合计持有上市公司股 份比例为 4.9999%，不再是持有上市公司 5%以上股份的股东。 信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继 续增持 是 □ 否 √ 不适用□ 上海古鳌电子科技股份有限公司简式权益变动报告书 13 信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级 市场买卖该上市公司股票 是 √ 否 □ 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予 以说明：是□否□不适用√ 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵 害上市公司和股东权益的问题 是 □ 否 □ 控股股东或实际控制人减持时是否存在未 清偿其对公司的负债，未解除公司为其负 债提供的担保，或者损害公司利益的其他 情形 是 □ 否 □ （如是，请注明具体情况） 本次权益变动是否需取得批准 是 □ 否 □ 是否已得到批准 是 □ 否 □