证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2017-076 东北证券股份有限公司 第九届董事会2017年第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于2017年12月11日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召 开东北证券股份有限公司第九届董事会2017年第五次临时会议的通知》。 2.东北证券股份有限公司第九届董事会2017年第五次临时会议于2017年 12月12日以通讯表决的方式召开。 3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。 4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于修订 的议案》根据中国证券业协会发布的《证券公司私募投资基金子公司管理规范》和《证券公司另类投资子公司管理规范》，同时结合公司实际情况和发展需要，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订和完善，具体修订内容如下： 原文： 第十四条 经中国证监会同意，公司可以设立全资子公司开展直接投资业务。 第十五条 公司可以设立子公司从事金融产品等投资业务。 修改为： 第十四条 公司可以全资设立私募投资基金子公司，开展私募投资基金业务； 公司可以全资设立另类投资子公司，从事中国证监会认可的另类投资业务；公司可以设立子公司从事中国证监会批准的其他业务。 《公司章程》以下条款及引用条款序号依次变动。 修订后的《东北证券股份有限公司章程》全文与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司2017年第三次临时股东大会审议。 （二）审议通过了《关于提议召开公司2017年第三次临时股东大会的议案》 公司定于2017年12月28日（星期四）下午14:30时召开公司2017年第三 次临时股东大会，审议《关于修订 的议案》。 表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。 股东大会具体事项详见与本公告同日披露的《东北证券股份有限公司关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》（2017-077）。 三、备查文件 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。 特此公告。 东北证券股份有限公司董事会 二○一七年十二月十三日