1 股票简称：韶能股份 股票代码： 000601 编号： 2017―064 广东韶能集团股份有限公司关于终止 2015 年非公开发行股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 2017 年 12 月 15 日，广东韶能集团股份有限公司（下称 “公司”）召开了第九届董事会第七次会议，审议通过了《关 于终止 2015 年非公开发行股票方案的议案》（下称“本议案”）， 公司决定终止非公开发行股票方案，具体如下： 一、本次拟非公开发行股票概况 2015 年， 公司拟向第一大股东前海人寿保险股份有限公司 （以下简称“前海人寿”）以及前海人寿的控股股东深圳市钜盛 华股份有限公司非公开发行境内上市人民币普通股（ A 股）， 募集 资金总额不超过 32 亿元。 二、本次非公开发行股票方案的审议及审核过程 2015 年 11 月 16 日， 公司召开第八届董事会第十五次会议 和第八届监事会第十次会议，审议通过了非公开发行股票的方 案。 2015 年 12 月 8 日，广东省国有资产监督管理委员会出具了 《关于广东韶能集团股份有限韶能股份非公开发行股票的批复》 （粤国资函[2015]1081 号），同意公司本次非公开发行股票方案。 2015 年 12 月 15 日，公司召开 2015 年第三次临时股东大会， 2 审议通过了非公开发行股票方案。 2015 年 12 月 24 日， 公司向中国证监会上报了非公开发行 股票申请材料，中国证监会依法予以受理。 2016 年 1 月 28 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监 会行政许可项目审查反馈意见通知书》（ 153783 号）。 2016 年 2 月 3 日，公司对反馈意见进行了回复并予以披露，同时向中国证 监会报送了反馈意见回复资料。 2016 年 4 月 18 日和 2016 年 5 月 4 日，公司分别召开第八 届董事会第九次临时会议和第八届监事会第十一次会议、 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了调整非公开发行股票方案等 议案。 2016 年 5 月 13 日，中国证监会发行审核委员会审核通过了 公司本次非公开发行股票的申请。 2016 年 7 月 29 日，公司按要求上报了会后事项。 2016 年 12 月 14 日,公司召开 2016 年第二次临时股东大会， 审议通过了延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案。 三、关于终止非公开发行股票的主要原因 公司 2016 年第二次临时股东大会决议有效期已于 2017 年 12 月 14 日到期。 综合考虑各种因素，经召开专题会议研究及征询 券商、律师等中介机构的意见，公司决定终止本次非公开发行股 票方案。 四、终止本次非公开发行股票方案的审议程序 2017 年 12 月 15 日，公司召开第九届董事会第七次会议， 审议通过了本议案，关联董事陈琳、陈来泉回避表决， 公司独立 3 董事出具了同意公司终止 2015 年非公开发行股票方案的书面确 认意见。 根据公司 2016 年第二次临时股东大会的授权，本议案 经公司董事会审议通过后无需提交股东大会审议。 五、本次终止非公开发行股票对公司的影响及后续安排 目前公司经营正常，终止本次非公开发行股票方案不会对公 司生产经营情况与持续稳定发展造成不利影响，不存在损害公司 及股东利益的情形。今后公司将根据业务发展状况及资金需求， 统筹安排融资事宜。 六、独立董事意见 公司独立董事就公司终止 2015 年非公开发行股票方案发表 独立意见如下： （一）公司 2016 年第二次临时股东大会决议有效期已于 2017 年 12 月 14 日到期，经召开专题会议研究及征询券商、律 师等中介机构的意见，公司决定终止本次非公开发行股票方案。 （二）本议案在公司召开第九届董事会第七次会议之前已获 得独立董事的事前认可。董事会会议的召集、召开和表决程序及 方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，关联董事陈琳、 陈来泉对本议案回避表决。公司决定终止非公开发行股票方案事 宜符合《公司法》、《证券法》和公司章程等相关规定，不存在损 害公司及股东权益的情形。 综上，我们同意公司终止 2015 年非公开发行股票方案。 特此公告。 广东韶能集团股份有限公司董事会 2017 年 12 月 15 日