东北证券股份有限公司独立董事 关于聘任公司合规总监的独立意见 公司独立董事根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《公司章程》等相关规定，在对拟聘任合规总监提名程序和任职资格进行审查的基础上，发表以下独立意见： 一、公司合规总监候选人的聘任程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、公司合规总监候选人符合《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律、法规和《公司章程》规定的相应任职资格条件，并已经取得了中国证监会认可的证券公司高级管理人员任职资格，未被中国证监会确定为市场禁入者，亦没有禁入尚未解除的情况。 三、同意聘任王爱宾先生为公司合规总监。 独立董事：宋白 贺强 龙虹 杜婕 季丰 2017年12月15日