证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：2017-086号 西藏华钰矿业股份有限公司 关于公司及子公司2018年度开展期货套期保值业务 的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月19日召开第 二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于 的议案》，同意公司及子公司西藏华钰融信经贸有限公司（以下简称“融信经贸”）开展与生产经营和贸易业务所需产品的期货套期保值业务。现将相关情况公告如下： 一、公司开展套期保值业务的相关情况 公司于2016年12月19日召开第二届董事会第十四次会议审议并通过了《关 于公司开展期货套期保值业务的议案》、《关于子公司西藏华钰融信经贸有限公司开展期货套期保值业务的议案》，同意公司及子公司融信经贸开展期货套期保值业务，并制定了《西藏华钰矿业股份有限公司套期保值业务管理制度》。 自期货套期保值业务开展以来，公司应对国内外有色金属产品市场价格波动的能力不断加强，为保证公司持续稳定的经营效益以及保护投资者特别是中小投资者利益等方面起到了很大的积极作用。因此，公司及子公司融信经贸拟于2018年继续开展期货套期保值业务。 二、业务概述 公司及子公司融信经贸拟开展的期货套期保值业务，交易品种包括铅、锌、铜、金、银五个品种，以上业务共投入的资金（保证金）不超过人民币1.56亿元人民币。公司将根据市场情况投入保证金，不会对公司经营资金产生影响，同时在交易过程严格遵守公司相关期货流程制度与风控制度。 三、风险分析 公司进行商品期货套期保值业务是对现货保值为目的，主要为有效规避产品价格波动对公司带来的不利影响，但同时存在一定的风险： （一）市场风险 市场发生系统性风险；价格预测发生方向性错误；期货价格与现货价格走势背离等。 （二）资金风险 套期保值交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，资金可能存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。 （三）政策风险 监管机构对期货市场相关规定、政策等进行修改。 （四）技术风险 由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等原因造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。 四、风险控制措施 （一）公司及从事套期保值业务的子公司已建立较为完善的期货制度和流程，并通过严格的内部控制执行，形成了业务闭环的内控体系及风控体系。 （二）根据公司经营需求严格进行套期保值操作，期货头寸必须有相对应的现货敞口保值需求，禁止进行期货投机交易。 （三）通过以下手段控制价格波动风险：一是实施敞口规模分级管控机制，子公司对公司整体敞口量进行控制，不能超过授权量；二是加强对市场的研判，提升市场分析的准确性。 （四）严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照《西藏华钰矿业股份有限公司套期保值业务管理制度》及相关内部控制制度加强资金管理和合理调度。 （五）公司将加强相关人员的专业知识培训，提高套期保值从业人员的专业素养。 （六）公司将加强期货持仓数量、价格等交易数据的保密机制，严防期货交易数据的泄露。 （七）在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对期货套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。 （八）如出现其它未考虑到的风险时，由风控小组会同工作小组提出风险应对方案，并上报领导小组审批，必要时需上报公司董事会审议后，方可执行。 特此公告。 西藏华钰矿业股份有限公司董事会 2017年12月20日