民生证券股份有限公司关于 北京真视通科技股份有限公司 2017年定期现场检查报告 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:真视通 保荐代表人姓名：李慧红 联系电话：020-38927662转8014 保荐代表人姓名：王琳 联系电话：0755-22662000 现场检查人员姓名：李慧红、王常浩 现场检查对应期间：2017年度 现场检查时间：2017年12月21-27日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等是 要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性是 文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 不适用 义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 不适用 序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是 （二）内部控制 现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计是 部门（中小企业板上市公司适用） 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门是 提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适是 用） 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企是 业板和创业板上市公司适用） 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进是 行一次审计 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公是 司适用） 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适是 用） 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制是 评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用） 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完是 备、合规的内控制度 （三）信息披露 现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是 2.公司已披露的内容是否完整 是 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披是 露管理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站是 （刊载四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间是 接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占是 用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是 4.关联交易价格是否公允 是 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等是 情形 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审是 批程序和披露义务 （五）募集资金使用 现场检查手段：走访募集资金投资项目实施地点，并对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是 3.募集资金是否不存在第三方占用情形 是 4.募集资金是否不存在委托理财情形 否 5.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充是 流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 6.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为 永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银是 行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 7.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是是 否与招股说明书等相符 8.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是 （六）业绩情况 现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。 1.业绩是否存在大幅波动的情况 否 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是 （七）公司及股东承诺履行情况 现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。 1.公司是否完全履行了相关承诺 是 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是 （八）其他重要事项 现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 不适用 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风是 险 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 不适用 求予以整改 二、现场检查发现的问题及说明 募集资金存在委托理财情形的说明：公司第二届董事会第二十次会议于2016年10月 26日审议通过了《关于使用闲置募集资金进行投资理财的议案》。为了提高公司闲置募集 资金的使用效率，在确保不影响企业的正常运营前提下，公司拟使用不超过人民币 6,800 万元，监事会、独立董事和保荐机构均对此事项发表了意见。 2017年1月10日，公司使用募集资金投资杭州银行“添利宝”结构性存款，产品类 型为保本浮动收益型，投资金额3,000万元，起息日为2017年1月10日，到期日为2017 年2月10日，年化收益率为2.5%；2017年1月12日，公司使用募集资金投资北京银行“稳 健系列人民币40天期限银行间保证收益理财产品”，产品类型为保本保证收益型，投资金 额为2,500万元，起息日为2017年1月12日，到期日为2017年2月21日，年化收益率 为2.5%。 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的说明：公司于2017年8月3日 召开第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将节余募集资金（含利息收入）的3,833.27万元永久补充流动资金，监事会、独立董事和保荐机构均对此事项发表了意见。（以下无正文） （此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京真视通科技股份有限公司2017年定期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人（签字）： 李慧红 王琳 民生证券股份有限公司 2018年1月4日