广发证券股份有限公司关于广州智光电气股份有限公司 2017年持续督导培训工作报告 （2017年12月） 上市公司名称：广州智光电气股份有限 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 公司 保荐代表人姓名：夏晓辉 联系电话：020-87555888 保荐代表人姓名：朱煜起 联系电话：020-87555888 培训实施人员姓名：夏晓辉、朱煜起、陈立人、林施婷 参加培训人员：智光电气董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及实际控制人等相关人员 培训时间：2017年12月27日 培训对应期间：2017年 培训主要内容：上市公司股东增持、减持及董监高买卖股票行为规范培训 一、培训基本情况 2017年12月27日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保 荐机构”）对广州智光电气股份有限公司（以下简称“智光电气”或“公司”）进行了持续督导专项培训，培训内容包括主要股东、董监高买卖公司股票注意事项，募集资金管理等事项。公司董 事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及实际控制人等相关人员 参加了此次培训。 二、培训内容简介 1、主要股东、董监高买卖公司股票的相关规定 为培训公司股东买卖股票的规范意识，重点讲解了《公司法》、《证券法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法规中对主要股东、董监高买卖公司股票的主要规定，提示公司股东应该合法合规地增持、减持公司股票。 2、募集资金管理 公司2016年完成了非公开发行股票募集资金项目，针对募集资金的使用和 管理，重点讲解了《中小企业板上市公司规范运作指引》对募集资金使用、审议程序以及信息披露的相关要求，提示公司规范使用募集资金，提高募集资金使用的管理水平。 三、培训效果 通过讲解相关法律法规，加强了公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人员对中小企业板上市公司股东及董监高买卖股票以及募集资金管理等相关法律法规的了解，增强了相关人员的规范运作意识。 （以下无正文） （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广州智光电气股份有限公司2017年持续督导培训工作报告》之签字盖章页） 保荐代表人：夏晓辉、朱煜起 广发证券股份有限公司 2018年1月8日