中德证券有限责任公司 关于长春高新技术产业(集团)股份有限公司 2017年度定期现场检查报告 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：长春高新 保荐代表人姓名：罗民 联系电话：010-59026767 保荐代表人姓名：程志 联系电话：010-59026725 现场检查人员姓名：罗民、杨志恒、卢墨涵 现场检查对应期间：2016年11月-2017年11月 现场检查时间：2017年12月26日-2017年12月27日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 1）查阅公司章程、内控制度、三会文件等； 2）查阅公司公开披露信息文件； 3）查看公司主要生产、经营、管理场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √ 是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 √ 和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √ 信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段： 1）查阅公司内部控制制度文件； 2）查阅公司审计委员会、审计部工作文件。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ （如适用） 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √ 的工作计划和报告等（如适用）） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √ 质量及发现的重大问题等（如适用） 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √ 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 一次审计（如适用） √ 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √ 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 提交年度内部审计工作报告（如适用） √ 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 报告（如适用） √ 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、√ 合规的内控制度 （三）信息披露 现场检查手段： 1）查阅有相关三会文件； 2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容； 3）查阅《信息披露制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等相关文件； 4）对投资者关系管理档案等相关文件进行查阅。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √ 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √ 理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √ （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段： 1）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件； 2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容； 3）核查公司定期报告及往来明细。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占 √ 用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上 √ 市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 √ 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程 √ 序和披露义务 （五）募集资金使用 现场检查手段： 1）审阅募集资金监管协议； 2）查阅公司募集资金专项账户银行对账单； 3）现场查看募集资金投资项目的建设进度。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √ 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动 √ 资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久 性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √ 的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与 √ 招股说明书等相符 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √ （六）业绩情况 现场检查手段： 1）核查公司披露的定期报告及业绩预告文件； 2）查阅公司财务报表； 3）查阅公司大额合同等文件 4）核查可比公司的相关财务数据。 1.业绩是否存在大幅波动的情况 √ 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √ （七）公司及股东承诺履行情况 现场检查手段： 1）查阅公司公开披露的关于公司及股东承诺文件； 2）查阅公司公开披露信息文件。 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （八）其他重要事项 现场检查手段： 1）查阅公司三会会议材料； 2）查阅公司大额资金往来明细； 3）查阅公司重大合同； 4）查阅公司公开披露信息文件。 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 √ 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求 √ 予以整改 二、现场检查发现的问题及说明 建议上市公司加快配股项目募集资金投资项目的实施进度，争取早日建成投产并实现预期效益。 （以下无正文） （本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于长春高新技术产业(集团)股份有限公司2017年度定期现场检查报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 罗民 程志 中德证券有限责任公司 2018年1月 10日