证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2018-009 株洲旗滨集团股份有限公司 2017年股权激励预留限制性股票授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●限制性股票登记日：2018年1月11日 ●限制性股票登记数量：1,291.7万股 根据株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）2017年A股限制性 股票激励计划（草案）以及2017年第一次临时股东大会的授权，公司于2017年 11月13日召开了第三届董事会第二十三次会议决定向激励对象授予2017年激 励计划预留限制性股票。日前，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）通知，中登公司已于2018年1月11日完成对公司2017年A股限制性股票激励计划（以下简称“2017年激励计划”）预留授予股份的审核与登记。至此，本公司董事会已经完成了2017年激励计划的预留限制性股票授予、登记工作，现将相关事项公告如下： 一、限制性股票授予情况 （一）预留限制性股票授予情况 2017年11月13日，公司第三届董事会第二十三次会议、公司第三届监事 会第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予2017年激励计划预留部分限 制性股票的议案》，确定了本次预留限制性股票的授予日、授予对象及授予数量。 公司独立董事对上述议案发表了独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票激励计划授予日激励对象名单发表了核查意见，北京大成（广州）律师事务所出具了专项法律意见书。本次预留授予具体情况如下： 1、授予日：2017年11月13日 2、授予数量：1,291.7万股。 3、授予人数：83人 4、授予价格：2.46元/股 5、股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股股票 6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明。 激励计划草案中公司预留股份拟授予数量为 1302.5万股。出资过程中，个 别激励对象因个人原因出现了自愿放弃减少了部分认购股份数量等情形，公司相应调整了本次预留限制性股票授予名单及数量。上述预留股份授予调整事项，公 司于2017年12月28日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于 调整2017年股权激励预留限制性股票授予名单及数量的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，公司监事会对本次调整后的激励对象名单发表了核查意见，北京大成（广州）律师事务所出具了专项法律意见书。 （二）激励对象名单及授予情况 获授的限制性股 约占本计划总 约占授予时公司 序号 姓名 职位 票数量（万股） 量的比例（%） 总股本比例（%） 一、董事、高管 - - - - - - 二、中高层管理人员、核心技术/业务骨 1,291.7.5 13.5513 0.4821 干（83人） 合计 1,291.7.5 13.5513 0.4821 公司董事及高管人员未参与本次预留限制性股票授予。公司《2017 年限制 性股票激励计划预留限制性股票激励对象名单》详见上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）。 二、激励计划的有效期、解锁期和解锁安排情况 (一) 有效期。本激励计划有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性 股票解锁或回购注销完毕之日止，最长不超过4年。 (二) 锁定期与解锁日 限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的限制性股票适用不同的限售 期。本次预留授予的限制性股票的限售期分别为12个月、24个月和36个月,各限售期均自授予之日起计算。 在锁定期内，激励对象持有的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。 在解锁日，满足解锁条件的激励对象可以申请解锁，解锁日必须为交易日。 本次授予的2017年预留部分限制性股票的解锁时间及比例安排如下： 解锁安排 解锁时间 可解锁数量占限制 性股票数量比例 自预留部分限制性股票授予日起12个月后的 第一次解锁 首个交易日起至预留部分授予日起24个月内 40% 的最后一个交易日止 自预留部分限制性股票授予日起满24个月后 第二次解锁 的首个交易日起至预留部分授予日起36个月 30% 内的最后一个交易日止 自预留部分限制性股票授予日起满36个月后 第三次解锁 的首个交易日起至预留部分授予日起48个月 30% 内的最后一个交易日止 (三) 解锁条件 1、公司层面业绩考核符合解锁业绩条件 本次授予的2017年预留部分限制性股票的解锁安排及公司业绩考核条件如 下： 解锁安排 业绩考核目标 第一次解锁 以2015年净利润为基数，2017年净利润增长率不低于110%； 第二次解锁 以2015年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于120%； 第三次解锁 以2015年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于130%。 以上“净利润”、“净利润增长率”均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。 2、激励对象个人绩效符合解锁业绩条件 根据公司《考核办法》，各批限制性股票首个可解锁日前，董事会薪酬与考核委员会根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象持有的限制性股票是否可解锁及解锁比例。 在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜。若未满足业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年可解锁的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销，回购价格为授予价格。 三、限制性股票认购资金的验资情况 2017年12月29日，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2017年 股权激励授予限制性股票增加注册资本及股本事宜出具了《株洲旗滨集团股份有 限公司验资报告》（CAC证验字[2017]0147号）。根据该验资报告，截至2017 年 12月 29日止，公司已收到刘海金等 83名激励对象缴纳的出资款 31,775,820.00元，全部以货币资金出资，其中：增加注册资本（股本） 12,917,000.00元，增加资本公积18,858,820.00元。变更后的公司注册资本为 人民币2,692,509,940.00元，股本为人民币2,692,509,940.00元（大写：贰拾 陆亿玖仟贰佰伍拾万玖仟玖佰肆拾元整）。 四、限制性股票的登记情况 本次授予的1,291.7万股限制性股票已于2018年1月11日在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司完成审核和登记。 五、授予前后对公司控股股东的影响 激励计划授予前，公司控股股东福建旗滨集团有限公司持有本公司股份 87,375万股，公司股本总数为2,679,592,940股，其持有股份占公司总股本的 32.61%；授予完成后，公司股本总数变更为2,692,509,940股，福建旗滨持有本 公司股份不变，其持有股份占公司总股本的32.45%。 本次限制性股票授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。 六、股权结构变动情况 单位：股 变动前 变动 变动后 股份性质 变动前股本 比例（%） 本次变动 比例（%） 变动后股本 比例 （%） 一、有限售条件的 166,627,190 6.22 12,917,000 0.482 179,544,190 6.67 流通股 1、其他境内法人 32,500,000 1.21 32,500,000 1.21 持有股份 2、境内自然人 134,127,190 5.01 12,917,000 0.482 147,044,190 5.46 持股 二、无限售条件流 2,512,965,750 93.78 2,512,965,750 93.33 通股 三、股份总数 2,679,592,940 100 12,917,000 0.482 2,692,509,940 100 七、本次募集资金使用计划 本次增发限制性股票所募集资金将全部用于补充公司流动资金。 八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响 根据《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司本次激励计划限制 性股票的授予对公司相关年度的业绩将产生一定的影响。以2017年11月13日 为公司授予限制性股票的授予日，经计算，合并报表口径2017年-2020年各年 度进行分摊的成本暂估如下： 单位：万元 项目 2017年 2018年 2019年 2020年 激励成本摊销 355.4 1,913.9 738.2 273.4 注：1、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未解锁的情况。 2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 九、报备文件 1、中登公司出具的《证券变更登记证明》； 2、中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《株洲旗滨集团股份有限公司验资报告》（CAC证验字[2017] 0147号）。 特此公告。 株洲旗滨集团股份有限公司 二�一八年一月十三日