中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 邮政编码：518017 12/F,TaiPingFianceTower,YitianRoad6001,FutianDistrict,ShenZhen,P.R.China 电话(Tel.)：(0755)88265288 传真(Fax.)：(0755)88265537 网址(Website)：http://www.shujin.cn 广东信达律师事务所 关于中国长城科技集团股份有限公司 2018年度第二次临时股东大会的 法律意见书 信达会字[2018]第004号 致：中国长城科技集团股份有限公司（下称“贵公司”） 广东信达律师事务所接受贵公司的委托，指派赫敏律师及万利民律师（下称“本所律师”）参加了贵公司2018年度第二次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《网络投票实施细则》”）等法律法规和规范性文件以及贵公司《公司章程》的规定，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员及召集人的资格、会议表决程序和表决结果等事项发表法律意见。 在出具法律意见书之前，本所律师参加了本次股东大会，审查了贵公司董事会提供的与本次股东大会有关的文件。贵公司保证其所提供的文件真实、完整，其复印件与原件相符，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所律师披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 本法律意见书仅供贵公司本次股东大会相关事项合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随同贵公司本次股东大会决议一同予以公告。 本所律师依据《股东大会规则》第五条的规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集与召开程序 1、贵公司董事会作为召集人于2017年12月27日在巨潮资讯网、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《中国长城科技集团股份有限公司关于召开2018年度第二次临时股东大会的通知》，并于2018年1月11日在前述网站、媒体刊登了《中国长城科技集团股份有限公司关于召开2018年度第二次临时股东大会的提示性公告》。 2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2018年1月12日下午14:30在深圳市南山区科技工业园科发路3号长城大厦16楼如期召开。本次股东大会同时遵照会议通知确定的时间和程序进行了网络投票，投票时间为2018年1月11日－2018年1月12日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年1月12日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年1月11日下午15:00－2018年1月12日下午15:00期间的任意时间。 经本所律师审验，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、关于出席本次股东大会的人员及召集人资格 1、经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以及通过网络投票表决的股东共123人，共代表有表决权股份1,236,680,994股，占公司有表决权股份总数的42.006%。其中出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人6人，代表有表决权股份1,213,624,432股，占公司有表决权股份总数的41.223%；根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的统计数据，在有效时间内通过网络投票方式参加投票的股东117人，代表有表决权股份 23,056,562股，占公司有表决权股份总数的0.783%。 经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人出席的股东均为本次股东大会股权登记日2018年1月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券信息有限公司验证其身份。 2、出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。 3、本次股东大会的召集人为贵公司第六届董事会。 本所律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人的资格合法有效。 三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果 经本所律师验证，本次股东大会就会议通知中列明的《中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励管理办法》、《中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励实施考核管理办法（修订稿）》、《提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事项》四项议案进行审议，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场会议对上述议案进行了审议，以记名投票方式进行表决；深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次股东大会网络投票的股东人数、代表股份数、占公司总股份的比例和表决结果。 本次股东大会投票表决结束后，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，按照公司章程规定程序进行监票，并当场公布表决结果，具体如下：1、《中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》 持有公司股份的激励对象回避了议案的表决。 同意1,234,583,308股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 99.830%；反对2,084,546股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 0.169%；弃权13,140股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的0.001%。 中小股东表决情况：同意24,085,651股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的91.988%；反对2,084,546股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的7.961%；弃权13,140股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的0.050%。 该项议案获得出席会议的非关联股东（包括股东代理人）有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。 2、《中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励管理办法》 持有公司股份的激励对象回避了议案的表决。 同意1,234,569,108股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 99.829%；反对2,084,546股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 0.169%；弃权27,340股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的0.002%。 中小股东表决情况：同意24,071,451股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的91.934%；反对2,084,546股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的7.961%；弃权27,340股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的0.104%。 该项议案获得出席会议的非关联股东（包括股东代理人）有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。 3、《中国长城科技集团股份有限公司股票期权激励实施考核管理办法（修订稿）》 持有公司股份的激励对象回避了议案的表决。 同意1,234,583,308股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 99.830%；反对2,084,546股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 0.169%；弃权13,140股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的0.001%。 中小股东表决情况：同意24,085,651股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的91.988%；反对2,084,546股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的7.961%；弃权13,140股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的0.050%。 该项议案获得出席会议的非关联股东（包括股东代理人）有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。 4、《提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事项》 持有公司股份的激励对象回避了议案的表决。 同意1,234,583,308股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 99.830%；反对2,084,546股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 0.169%；弃权13,140股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的0.001%。 中小股东表决情况：同意24,085,651股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的91.988%；反对2,084,546股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的7.961%；弃权13,140股，占出席会议非关联中小股东有效表决权股份总数的0.050%。 该项议案获得出席会议的非关联股东（包括股东代理人）有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。 本次股东大会会议记录已经出席本次股东大会的董事、董事会秘书签名，出席本次股东大会的股东及委托代理人没有对表决结果提出异议。 本所律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，出席会议人员及召集人资格合法有效，本次股东大会的表决程序合法，表决结果合法有效。 （此页无正文，系《广东信达律师事务所关于中国长城科技集团股份有限公司2018年度第二次临时股东大会的法律意见书》（信达会字[2018]第004号）之签署页） 广东信达律师事务所 负责人：张炯 签字律师：赫敏、万利民 二�一八年一月十二日