上海天玑科技股份有限公司 关于以闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 上海天玑科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十六次临时会议及2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以闲置自有资金进行现金管理的议案》，为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，拟使用最高不超过人民币40,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好，期限不超过12个月的理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用，且公司在任一时点，闲置自有资金购买理财产品总额不超过上述额度。购买理财产品的额度在股东大会审议通过之日起1年有效期内可以滚动使用。 一、本次以闲置自有资金委托理财的主要情况 单位：万元 认购 受托 产品名称 产品 委托 资金 起始日 到期日 预计 方 人名 类型 理财 来源 年化 称 金额 收益 率 天玑 兴业 “金雪球-优 保本 2,300 自有 2018 2018 4.90% 科技 银行 悦”保本开放 开放 资金年1月年4月 南外 式理财产品 式理 22日 22日 滩支 （3M） 财产 行 品 天玑 华泰 华泰证券聚益 本金 5,000 自有 2018 2018 固定 科技 证券 18202号收益 保障 资金年1月年4月 收益+ 股份 凭证（产品代 型收 24日 25日 浮动 有限 码：SAU686） 益凭 收益 公司 证 【注 1】 注：公司与受托方不存在关联关系 注1：华泰证券聚益18202号收益凭证的收益构成为固定收益+浮动收益，固定收 益年化3%；产品浮动收益率与挂钩标的期末收益表现水平相联结，浮动收益计算 方法为： （1） 若挂钩标的的期末收益表现水平小于或等于103%，则本产品的年化浮动收 益率为0%。 （2） 若挂钩标的的期末收益表现水平大于103%且小于118%，则本产品的年化 浮动收益率为：挂钩标的期末收益表现水平-103%。 （3） 若挂钩标的的期末收益表现水平大于或等于118%，则本产品的年化浮动收 益率为15%。 二、投资风险分析及风险控制措施 1、投资风险 （1）由于国家宏观政策以及市场相关法规政策的变化可能影响理财产品预期收益或理财本金安全，因此投资存在政策风险。 （2）由于市场的波动性，投资于理财产品将面临一定的利率风险。 （3）相关工作人员的操作和监控风险。 （4）由于自然灾害、战争、政策变化等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致理财资产收益降低或损失，甚至影响理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响理财产品的资金安全，因此存在不可抗力的风险。 2、针对投资风险，拟采取措施如下 （1）公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。 （2）公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。 （3）公司独立董事、监事有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。 三、对公司的影响分析 公司运用闲置自有资金投资理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，不涉及使用募集资金，有利于提高公司流动资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平。 四、前十二个月内公司使用闲置自有资金购买理财的主要情况 认购 受托 产品名称 产品 委托理资 起始 到期 预计年 备注 方 人名 类型 财金额金日 日 化收益 称 来 率 源 天玑 兴业 “金雪球-优 保本 11,310自 2018 2018 4.70% 未到 科技 银行 悦”保本开放 开放 有年1 年4 期 南外 式理财产品 式理 资月15月15 滩支 （3M） 财产 金日 日 行 品 天玑 华泰 华泰证券恒 本金 5,000自 2018 2018 4.70% 未到 科技 证券益18005号 保障 有年1 年7 期 股份 收益凭证（产 型收 资月19月18 有限 品代码： 益凭 金日 日 公司 SAU005） 证 五、备查文件 1、兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式理财产品购买凭证。 2、华泰证券聚益18202号收益凭证产品说明书。 特此公告！ 上海天玑科技股份有限公司 董事会 二○一八年一月二十五日