海南圣合律师事务所 HAINANSAIL-HOVERLAWOFFICE 海南省海口市龙昆南路89号汇隆广场三单元1508室 Unit31508Rm,HuiLongPlaza,LongKunSouthRd.HaiKou,HaiNan p.c.:570206 Telephone:(0898)65802256, Facsimile:(0898)65801881 关于海马汽车集团股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:海马汽车集团股份有限公司 海南圣合律师事务所(以下简称“本所”)接受海马汽车集团股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派律师谢国华、石峰出席公司于2018年 2月 1日在海南省海口市金盘工业区金盘路 12-8号召开的2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。现依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)及《海马汽车集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等相关法律、法规的规定,就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所对公司提供的本次股东大会的相关文件进行核查和验证。在前述核查验证过程中，贵公司承诺及保证，其已经向本所提供的文件和所作的陈述和说明是真实的、完整的、有效的，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，其中提供的材料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。 基于上述，根据相关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）根据九届十七次公司董事会决议，公司董事会于2018年 1月16日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网刊登“关于 召开公司 2018 年第一次临时股东大会的通知”（以下简称《会议通 知》），2018年1月27日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮 资讯网刊登“关于召开公司2018年第一次临时股东大会的再次通知”， 本次股东大会现场会议定于2018年2月1日14:30召开。公司董事 会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开提前十五日通知了全体股东。 （二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 （三）本次股东大会网络投票由深圳证券信息有限公司提供网络投票表决结果。 （四）本次股东大会网络投票，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年2月1日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年1月31日15:00至2018年2月1日15:00。 （五）本次股东大会由公司董事长孙忠春主持。本次股东大会于2018年2月1日如期召开。 本所认为，《会议通知》载明了本次股东大会召开的时间与地点、召集人、与会方式、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项等内容，该等内容符合《公司章程》的有关规定；本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的时间、地点一致。据此，本次股东大会的召集和召开程序符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会的人员资格 （一）出席会议的股东（或股东代表） 根据公司出席会议股东（或股东代表）的签名和授权委托书等文件，出席会议股东（或股东代表）共13 人，代表股份647,064,451股，占公司股份总数的39.3439%。其中： 1、出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代表）共4人， 代表股份为股646,634,751，占公司股份总数的39.3178%。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据（剔除重复投票数），参加本次股东大会网络投票的股东共9人，代表股份429,700股，占公司股份总数的0.0261%。 （二）列席会议的人员 经验证，除股东（或股东代理人）出席本次股东大会外，出席和列席会议的人员包括公司部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员和公司聘任之本所律师。 本所认为，出席本次股东大会的股东为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东,符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的议案 经本所见证，本次股东大会未发生股东（或股东代理人）提出新议案的情形。本次股东大会审议并表决了《会议通知》中载明的全部议案。 四、本次股东大会的表决程序、表决结果 （一）根据公司所作的统计及本所的核查，出席本次股东大会现场会议之股东（或股东代表）所持有的股份共计646,634,751股，占公司股份总数的 39.3178%；根据深圳证券信息有限公司提供的数据（剔除重复投票数），本次股东大会网络投票之股东所持有的股份共计429,700股，占公司股份总数的0.0261%。 （二）根据本所的核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，参与投票的股东就列入《会议通知》的全部议案进行了表决。该表决方式符合《股东大会规则》、《上市公司网络投票业务流程指引》及《公司章程》的有关规定。 （三）根据本所的核查，本次股东大会对下列议案的审议与表决情况如下： 议案1.00关于选举王鸿儒为公司监事的议案 总表决情况：同意646,684,051股，占出席会议所有股东所持股 份的99.9412％；反对380,400股，占出席会议所有股东所持股份 的0.0588％；弃权0股。 中小股东总表决情况： 同意80,061,100股，占出席会议中小股东所持股份的99.5271％； 反对380,400股，占出席会议中小股东所持股份的0.4729％；弃权0 股。 (四)统计情况 本次股东大会投票结束后,公司统计了现场投票的表决结果。本次股东大会所审议的议案已取得出席会议的股东所持表决权过半数通过。 本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。 五、结论意见 本所认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定;出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。 [此页为海南圣合律师事务所《关于海马汽车集团股份有限公司2018 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页，无正文] 海南圣合律师事务所 负责人：许维中 经办律师：谢国华律师 经办律师：石峰律师 2018年2月1日