证券代码：002022 证券简称：科华生物 公告编号：2018-009 上海科华生物工程股份有限公司 监事会关于公司第二期股权激励计划激励对象名单 审核意见及公示情况说明 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担责任。 2018年2月9日，上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第 七届董事会第十次会议审议通过了《上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查方式如下： 一、公示情况 公司于2018年2月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 了公司《第二期股权激励计划（草案）》及其摘要、《第二期股权激励计划实施考核管理办法》和《第二期股权激励计划激励对象名单》等，并自2018年2月12日起在公司内部公示了《第二期股权激励计划激励对象名单》。具体情况如下：（1）公示内容：公司第二期股权激励计划激励对象的姓名及职务； （2）公示时间：2018年2月12日至 2018年2月22日，时限超过10 日； （3）公示方式：公司内部OA系统； （4）反馈方式：以设立反馈电话或当面反映情况等方式进行反馈，并对相关反馈进行记录； （5）公示结果：在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。 二、监事会核查方式 公司监事会对拟激励对象的核查方式如下：公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件、公司为激励对象缴纳各项社会保险基金的凭证。 三、监事会核查意见 公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的规定，对《激励计划》激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下： 1、列入《激励计划》激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、列入本次《激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。 综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 上海科华生物工程股份有限公司监事会 二�一八年二月二十三日