四川中光防雷科技股份有限公司 关于2017年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》（2015年修订）、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21 号�D�D上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，四川中光防雷 科技股份有限公司（以下简称“公司”）将2017年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会以《关于核准四川中光防雷科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2015]711号）核准，公司于2015年 5月向社会公众公开发行普通股 （A股）股票 2,107万股，每股面值1元，每股发行价人民币14.74元，募集资金总额为人 民币310,571,800.00元，扣除承销费、保荐费等各项发行费用31,365,832.50元后，募集资金 净额为人民币279,205,967.50 元。以上募集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊 普通合伙）验证并出具的“川华信验（2015）19号”验资报告。 2、募集资金使用情况 金额单位：（人民币 ）元 项目 金额 实际募集资金净额 279,205,967.50 减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金 以前年度 置换预先投入募集项目资金 23,188,268.98 资金使用 直接投入募集项目资金 9,009,414.10 情况 补充流动资金 60,000,000.00 加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还 利息收入扣除手续费净额 9,490,539.60 募集资金专用账户期初余额 196,498,824.02 实际募集资金净额 本期资金 直接投入募集项目资金 9,740,943.10 使用情况 补充流动资金 购买理财产品资金支出 150,000,000.00 加：利息收入扣除手续费净额 5,909,214.18 募集资金专用账户期末余额 42,667,095.10 注：鉴于公司侧重于对配套大客户市场进行开拓，实现该类客户大批量产品销售；同时， 公司在通信行业外，还将重点开拓电力、航天国防、轨道交通、石油化工、新能源、充电桩 等行业应用市场和防雷工程业务，公司在项目执行过程中对资金的需求较大。公司于2016年 6月7日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于募集资金补充流动资金的议案》， 同意公司将募集资金中“补充营运资金”项目的6,000万元募集资金全部用于补充流动资金， 并按规范实施。截止2016年12月31日，公司已将补充流动资金的募集资金专户中资金全部 用于补充流动资金，合计60,000,000.00元。 二、募集资金存放和管理情况 1、募集资金管理制度的制定和执行情况 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并 在创业板上市管理办法》、《上市公司监管指引第2 号――上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律、法规、规章和规范性文件以及《四川中光防雷科技股份有限公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《四川中光防雷科技股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专 户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款 专用。 2、募集资金三方监管情况 2015年6月 4 日，公司与保荐机构国信证券股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限 公司成都高新西区支行、中国建设银行股份有限公司郫县犀浦支行分别签订《募集资金三方 监管协议》，根据三方监管协议的约定，公司在上述两家银行分别开设募集资金专用存款账户， 公司单次或12个月内累计从募集资金专用存款户中支取的金额超过人民币1,000万元或募集 资金净额的10%的，银行应当以传真方式知会保荐代表人，同时提供专用存款账户的支出清 单。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三 方监管协议的履行不存在问题。 3、募集资金在专项账户的存放情况 公司第二届董事会第十五次会议、2015年第三次临时股东大会决议通过了《关于使用闲 置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》的议案，同意公司在保证募投项目资金需求和 资金安全的前提下，使用不超过人民币15,000 万元的暂时闲置募集资金购买保本型银行理财 产品，在额度范围内，资金可以滚动使用。 公司第二届董事会第十七次会议、2015年第四次临时股东大会决议通过了《关于提高使 用闲置募集资金购买保本型银行理财产品额度的议案》的议案，同意将使用暂时闲置募集资 金购买保本型银行理财产品的额度提高至人民币18,000 万元，在额度范围内，资金可以滚动 使用。 报告期内，公司募集资金存放情况和购买理财产品情况如下： （1）截止至2017年12月31日，募集资金账户具体存放情况如下： 开户银行 银行账号 年末余额 备注 浦发成都蜀汉支行 73170154500000230 379,937.77 活期存款 浦发成都蜀汉支行 73170167330000026 32,287,033.17 利多多账户 建行郫县犀浦支行 51001597237051507227 3,000,124.16 活期存款 建行郫县犀浦支行 51001597237051507227-002 7,000,000.00 七天通知存款 建行郫县犀浦支行 51001597237051507234 2016年已销户 建行郫县犀浦支行 51001597237051507234-002 2016年已销户 合计 42,667,095.10 注1：七天通知存款系公司为了合理降低财务费用、适当增加募集资金存储收益，在不 影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，以定期存款方 式暂时存放的部份闲置募集资金。 （2）截止至2017年12月31日，募集资金购买理财产品情况如下： 单位名称 理财产品名称 投资金额 实现收益 成都浦东发展银行股份有限 利多多对公结构性存款固定 公司成都分行 持有期JG903期 130,000,000.00 1,895,472.22 中国建设银行股份有限公司 “乾元养颐”2017第23期保本 理财产品 20,000,000.00 141,589.04 中国建设银行股份有限公司 “乾元养颐”2017第41期保本 理财产品 20,000,000.00 237,205.48 上海浦东发展银行成都蜀汉 利多多对公结构性存款固定 路支行 持有期JG903期 130,000,000.00 2,460,791.67 上海浦东发展银行股份有限 利多多对公结构性存款固定 公司成都分行 持有期JG902期 130,000,000.00 未到期 中国建设银行股份有限公司 “乾元养颐”2017第50期保本 理财产品 20,000,000.00 110,000.00 中国建设银行股份有限公司 “乾元众享”2017第125期理 财 20,000,000.00 未到期 合计 470,000,000.00 4,845,058.41 四川中光防雷科技股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况专项报告 三、本年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 27,920.60 本年度投入募集资金总额 974.09 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 10,193.86 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已 截至年末投 变更项募集资金承调整后投资总本年度投入金截至年末资进度项目达到预定可本报告期是否达项目可行性 7承诺投资项目和超募资金投向 累计投入 实现的效到预计是否发生重 目(含部诺投资总额额(1) 额 金额(2) (%)(3)＝使用状态日期益 效益 大变化 分变更) (2)/(1) 承诺投资项目 雷电防护产品改扩建技术改造项目 否 17,550.68 17,550.68 919.71 2,449.81 13.96 2019年8月 不适用 否 研发检测中心技术改造项目 否 4,377.90 4,377.90 54.38 1,744.05 39.84 2019年5月 不适用 否 补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100.00 不适用 否 承诺投资项目小计 27,928.58 27,928.58 974.09 10,193.86 超募资金投向 无 归还银行贷款 补充流动资金 超募资金投向小计 合计 27,928.58 27,928.58 974.09 10,193.86 - 四川中光防雷科技股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况专项报告 公司募集资金投资项目在实施过程中，一方面，公司在上市前，已经通过自有资金对部分募投项目进行了前期投入，采购先进 的自动检测设备、自动生产设施和研发设备等装备，同时对生产工艺技术进行的改进、加大新产品研发投入，提升产品的加工 精度，提升了公司产能、产品质量、研发能力；另一方面，外部的宏观经济发生了较大的变化和国内通信市场投入放缓的因素， 公司本着审慎和效益最大化的原则，放缓了募集资金投资项目的实施进度；经公司第二届董事会第二十次会议通过，公司拟对 项目的实施进度进行适当调整，调整后雷电防护产品改扩建技术改造项目拟于2017年8月完成建设，研发检测中心技术改造 未达到计划进度或预计收益的情项目拟于2017年5月完成建设。 公司募集资金投资项目在实施过程中，采购先进的自动检测设备、自动生产设施和研发设备等装备，对生产工艺技术进行改进、 况和原因（分具体项目） 提升产品的加工精度，提升了公司产能、产品质量、研发能力；同时，外部的宏观经济发生变化和国内通信市场投入放缓的因 素，公司本着审慎和效益最大化的原则，放缓了募集资金投资项目的实施进度；经公司第三届董事会第五次会议通过，公司拟 对项目的实施进度进行适当调整，调整后雷电防护产品改扩建技术改造项目拟于2018年8月完成建设，研发检测中心技术改 造项目拟于2018年5月完成建设。 经公司第三届董事会第十二次会议通过，公司拟对项目的实施进度进行适当调整，调整后雷电防护产品改扩建技术改造项目拟 于2019年8月完成建设，研发检测中心技术改造项目拟于2019年5月完成建设。 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进 不适用 展情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 2017年度，本公司募集资金投资项目实施地点未发生变更。 募集资金投资项目实施方式调整情况 2017年度，本公司募集资金投资项目实施方式未发生变更。 截止2015年5月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目2,318.83万元，其中雷电防护产品改扩建技术改造项目预先投入 募集资金投资项目先期投入及置788.22万元，研发检测中心技术改造项目预先投入1,530.61万元；预先投入募集资金已经四川华信（集团）会计师事务所（特 换情况 殊普通合伙）以“川华信专（2015）227号”鉴证报告审核确认，并经公司于2015年8月14日召开的第二届第十七次董事 会审议通过，截止至2015年12月31日，公司先期投入的募集资金已全额置换。 四川中光防雷科技股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况专项报告 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2017年度，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况.。 项目实施出现募集资金结余的金 不适用 额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户以及用于投资银行理财产品。投资银行理财产品情况详见本报告第“二、3”和“五、” 募集资金使用及披露中存在的问 不存在 题或其他情况 四川中光防雷科技股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况专项报告 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司2017年度不存在变更募集资金投资项目情况。 五、使用闲置募集资金投资理财产品情况 单位名称 理财产品名称 投资金额 实现收益 成都浦东发展银行股份有限 利多多对公结构性存款固定 公司成都分行 持有期JG903期 130,000,000.00 1,895,472.22 中国建设银行股份有限公司 “乾元养颐”2017第23期保本 理财产品 20,000,000.00 141,589.04 中国建设银行股份有限公司 “乾元养颐”2017第41期保本 理财产品 20,000,000.00 237,205.48 上海浦东发展银行成都蜀汉 利多多对公结构性存款固定 路支行 持有期JG903期 130,000,000.00 2,460,791.67 上海浦东发展银行股份有限 利多多对公结构性存款固定 公司成都分行 持有期JG902期 130,000,000.00 未到期 中国建设银行股份有限公司 “乾元养颐”2017第50期保本 理财产品 20,000,000.00 110,000.00 中国建设银行股份有限公司 “乾元众享”2017第125期理 财 20,000,000.00 未到期 合计 470,000,000.00 4,845,058.41 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司《募集资金管理制度》 等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，募集资金的存放、 使用、管理及披露不存在违规情形。 本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 四川中光防雷科技股份有限公司董事会 2018年2月27日