证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-013 1 北京数码视讯科技股份有限公司 关于对 2015 年股票期权激励计划预留股票期权的激励对象名单及 股票期权数量进行调整的公告 北京数码视讯科技股份有限公司(以下称“公司”)于 2018 年 3 月 2 日召开的第 四届董事会第十二次会议审议通过了《 关于公司对 2015 年股票期权激励计划预 留股票期权的激励对象名单及股票期权数量进行调整的议案》。 现将有关事项公告如下： 一、 股权激励计划简述 1、 2015年4月26日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于 及其摘 要的议案》、《关于 的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2015年股票 期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事发表了相关独立意见。 2、 2015年4月26日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 及其摘要的 议案》、《关于 的议案》和《关于核实〈北京数码视讯科技股份有限公司2015年 股票期权激励计划 （草案） 〉 中的激励对象名单的议案》 。 3、 2015年5月12日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于 及其摘要的议案》、《关于 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 办理2015年股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确定期权授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-013 2 全部事宜。 4、 2015年5月12日，在公司2015年第一次临时股东大会通过相关事项后，公 司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2015年股票期权激励 计划首次授予期权相关事项的议案》 。董事会认为《股票期权激励计划》规定 的授予条件已经成就，同意授予434名激励对象5377万份股票期权。根据股东大 会的授权，董事会确定公司2015年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为 2015年5月12日，公司独立董事对该事项发表了独立意见。 5、 2015年5月12日，在公司 2015 年第一次临时股东大会通过相关事项后， 公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2015年股票期权激励 计划首次授予期权相关事项的议案》。监事会认为本次获授股票期权的激励对象 作为公司2015年股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对 象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。 6、根据《股票期权激励计划》及股东大会对董事会的授权， 2015 年6月16 日，因公司完成2014年年度权益分派方案实施，第三届董事会第十七次会议审议 通过了《关于调整公司股权激励计划期权行权价格的议案》，经该次调整后，股 票期权的行权价为19.87元。公司独立董事已就本次调整发表独立意见，认为本 次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股 票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调 整。 7、根据《股票期权激励计划》及股东大会对董事会的授权，因公司完成2015 年半年度权益分派方案实施，公司于2015 年9月22日召开的第三届董事会第二十 二次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划期权行权价格和数量的议案》， 经本次调整后，首次授予的股票期权行权价格调整为9.935元/股，数量调整为 10,754万份。公司独立董事已就本次调整发表独立意见，认为本次调整符合《管 理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计 划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调整。 8、 2016年3月17日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公 司2015年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，董事会认为公 司激励计划预留股票期权的授予条件已经成熟，向122名激励对象授予股票期权 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-013 3 股票1194.8万股，授予价格为8.86元/股，并确定授予日为2016年3月17日。独立 董事发表了同意相关事项的独立意见。 9、 2016年3月17日，公司第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司 2015年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，监事会认为本次 获授股票期权的激励对象作为公司2015年股票期权激励计划预留股票期权激励 对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《激励计划》有关规定获授股票 期权。 10、 2016年8月22日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于 调整公司股权激励计划已授予股票期权行权价格的议案》，因实施2015年度权益 分派方案对期权行权价格进行调整。经此次调整后，首批授予股票期权的行权价 格为9.925元/股，已授予预留期权的行权价格为8.85元/股。公司独立董事发表了 相关事项的独立意见，同意上述调整。 11、 2017年3月2日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司对 2015年股票期权激励计划预留股票期权的激励对象名单及股票期权数量进行调 整的议案》，经此次调整后，所涉预留股票期权的激励对象为104人，股票期权 数量为1078.8万份。公司独立董事已就本次调整发表独立意见，同意上述调整。 12、 2017年3月2日，公司第四届监事会第三次会议审议通过了《关于公司对 2015年股票期权激励计划预留股票期权的激励对象名单及股票期权数量进行调 整的议案》 。 经核实，监事会认为公司本次对股权激励计划股票期权行权数量及 激励对象名单的调整，符合法律、法规和规范性文件的规定。 13、 2018年3月2日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司 对2015年股票期权激励计划预留股票期权的激励对象名单及股票期权数量进行 调整的议案》，经此次调整后，所涉预留股票期权的激励对象为77人，股票期权 数量为874.8万份。 公司独立董事已就本次调整发表独立意见，同意上述调整。 14、 2018年3月2日，公司第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司 对2015年股票期权激励计划预留股票期权的激励对象名单及股票期权数量进行 调整的议案》 。 经核实，监事会认为公司本次对股权激励计划股票期权行权数量 及激励对象名单的调整，符合法律、法规和规范性文件的规定。 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-013 4 二、 调整事由及调整方法 本次《股票期权激励计划（草案）》中预留股票期权的激励对象中， 关丽丽 等10人因个人原因离职。根据《股票期权激励计划（草案）》，上述人员已不具 备激励对象资格， 董事会同意调整激励对象名单及股票期权数量并将已授予离职 人员的期权注销。公司调整前的《股票期权激励计划（草案）》所涉预留股票期 权的激励对象为87人，股票期权数量为973.8万份； 调整后的《 股票期权激励计 划（草案） 》所涉预留股票期权的激励对象为77人，股票期权数量为874.8万份。 调整后的激励对象名单见附件。 三、独立董事对本次调整发表的独立意见 公司本次对股票期权激励计划股票期权行权价格及数量的调整，符合《上市 公司股权激励管理办法》、《股权激励备忘录》及《北京数码视讯科技股份有限 公司2015年股票期权激励计划（草案）》中关于股票期权行权价格及数量调整的 规定。 因此，我们同意公司注销部分已授期权，及对股票期权激励计划股票期权数 量进行调整。 四、律师意见 北京汉智律师事务所经核查后认为：公司本次调整已获得现阶段必要的批准 与授权；公司董事会对本次股票期权激励对象名单和期权数量的调整及其内容、 方法和结果，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、 《 股权激励备忘录》、《公司章程》及《股票期权激励计划（草案）》的规定， 本次期权调整合法、有效。 五、备查文件 1、 北京数码视讯科技股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议； 2、 北京数码视讯科技股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议； 3、 独立董事对相关事项的独立意见； 4、 北京汉智律师事务所出具的《 关于北京数码视讯科技股份有限公司2015 年股票期权激励计划调整及可行权相关事项之法律意见书》。 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-013 5 特此公告。 北京数码视讯科技股份有限公司 董事会 2018 年 3 月 2 日 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-013 6 附件： 调整后的激励对象名单 （2018 年 3 月 2 日） 序号 姓名 序号 姓名 序号 姓名 1 安建平 31 徐龙源 61 祁欣 2 曹瑞 32 徐晓龙 62 宋立明 3 陈默 33 薛中健 63 孙海宁 4 陈翩翩 34 闫威 64 田松野 5 高媛 35 叶生龙 65 王东鑫 6 韩霞光 36 张翰 66 王晓煜 7 何少华 37 张鑫 67 王哲 8 黄家盛 38 张亚男 68 吴德伦 9 季高枢 39 张英晗 69 叶楠 10 蒋天骏 40 赵长鹤 70 袁斌 11 李斌博 41 赵春霖 71 张晨光 12 李显 42 赵镜平 72 张迪 13 李翔 43 赵震 73 赵庆松 14 李中宏 44 赵子冰 74 周骋 15 廖昊运 45 周利华 75 邹鑫 16 林祥祥 46 党希超 76 李余杰 17 刘昆 47 窦阳超 77 聂国贤 18 刘向永 48 郭文文 19 刘学 49 郝旭东 20 卢也 50 何宏娟 21 齐方亮 51 黄磊 22 钦湾 52 江纪辉 23 饶昌盛 53 库利林 24 宋楠 54 雷正敏 25 田星 55 李焕勇 26 王红召 56 李念祖 27 王晓云 57 李紫阳 28 王新岩 58 刘晶 29 王智 59 刘朋樟 30 吴青霞 60 路倩倩