证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-014 1 北京数码视讯科技股份有限公司 关于 2015 年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期可行权 的公告 北京数码视讯科技股份有限公司(以下称“ 公司” )2015年股票期权激励计划 预留股票期权第二个行权期行权条件满足。公司于2018年3月2日召开第四届董事 会第十二次会议，审议通过了《 关于公司2015年股票期权激励计划预留股票期权 第二个行权期可行权的议案》， 现将有关事项公告如下： 一、 股权激励计划简述 1、 2015年4月26日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于 及其摘要 的议案》、《关于 的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2015年股票期 权激励计划相关事宜的议案》。独立董事发表了相关独立意见。 2、 2015年4月26日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 及其摘要的 议案》、《关于 的议案》和《关于核实〈北京数码视讯科技股份有限公司2015年 股票期权激励计划（草案）〉中的激励对象名单的议案》 。 3、 2015年5月12日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于 及其摘要的议案》、《关于 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 办理2015年股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确定期权授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的 全部事宜。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-014 2 4、 2015年5月12日，在公司2015年第一次临时股东大会通过相关事项后，公 司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2015年股票期权激励 计划首次授予期权相关事项的议案》 。董事会认为《股票期权激励计划》规定 的授予条件已经成就，同意授予434名激励对象5377万份股票期权。根据股东大 会的授权，董事会确定公司2015年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为 2015年5月12日，公司独立董事对该事项发表了独立意见。 5、 2015年5月12日，在公司2015年第一次临时股东大会通过相关事项后，公 司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2015年股票期权激励计 划首次授予期权相关事项的议案》。监事会认为本次获授股票期权的激励对象作 为公司2015年股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象 按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。 6、根据《股票期权激励计划》及股东大会对董事会的授权， 2015年6月16 日，因公司完成2014年年度权益分派方案实施，第三届董事会第十七次会议审议 通过了《关于调整公司股权激励计划期权行权价格的议案》，经该次调整后，股 票期权的行权价为19.87元。公司独立董事已就本次调整发表独立意见，认为本 次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股 票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调 整。 7、根据《股票期权激励计划》及股东大会对董事会的授权，因公司完成2015 年半年度权益分派方案实施，公司于2015年9月22日召开的第三届董事会第二十 二次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划期权行权价格和数量的议案》， 经本次调整后，首次授予的股票期权行权价格调整为9.935元/股，数量调整为 10,754万份。公司独立董事已就本次调整发表独立意见，认为本次调整符合《管 理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计 划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调整。 8、 2016年3月17日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公 司2015年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，董事会认为公 司激励计划预留股票期权的授予条件已经成熟，向122名激励对象授予股票期权 股票1194.8万股，授予价格为8.86元/股，并确定授予日为2016年3月17日。独立 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-014 3 董事发表了同意相关事项的独立意见。 9、 2016年3月17日，公司第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司 2015年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，监事会认为本次 获授股票期权的激励对象作为公司2015年股票期权激励计划预留股票期权激励 对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《激励计划》有关规定获授股票 期权。 10、 2016年8月22日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于 调整公司股权激励计划已授予股票期权行权价格的议案》，因实施2015年度权益 分派方案对期权行权价格进行调整。经此次调整后，首批授予股票期权的行权价 格为9.925元/股，已授予预留期权的行权价格为8.85元/股。公司独立董事发表了 相关事项的独立意见，同意上述调整。 11、2017年3月2日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了审议通过了《关 于公司2015年股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期可行权的议案》，公 司2015年股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期行权条件满足，公司同意 104名符合条件的激励对象在第一个行权期（2017年3月17日至2018年3月16日） 行权，可行权数量为431.52万份，行权价格8.85元/股。 公司独立董事已就本次调 整发表独立意见，同意上述决议。 12、2017年3月2日，公司第四届监事会第三次会议审议通过了 《关于公司2015 年股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期可行权的议案》 。 监事会认为： 经过对激励对象的行权资格进行认真核查，公司104位激励对象的行权资格合法、 有效，满足公司2015年股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期的行权条 件，同意公司激励对象在第一个行权期（2017年3月17日至2018年3月16日）行权， 可行权数量为431.52万份，行权价格8.85元/股。 13、 2018年3月2日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了审议通过了 《关于公司2015年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期可行权的议 案》，公司2015年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期行权条件满足， 公司同意77名符合条件的激励对象在第二个行权期（2018年3月17日至2019年3 月16日）行权，可行权数量为262.44万份，行权价格8.82元/股。 公司独立董事已 就本次调整发表独立意见，同意上述决议。 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-014 4 14、 2018年3月2日，公司第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2015年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期可行权的议案》 。 监事会认 为：经过对激励对象的行权资格进行认真核查，公司77位激励对象的行权资格合 法、有效，满足公司2015年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期的行权 条件，同意公司激励对象在第二个行权期（2018年3月17日至2019年3月16日）行 权， 可行权数量为262.44万份，行权价格8.82元/股。 二、董事会关于满足2015年股票期权激励计划设定的预留股票期权第二个行 权期行权条件的说明 2015年股票期权激励计划预留股票期权设定的 行权条件 是否满足行权条件的说明 1、数码视讯未发生如下任一情形： （ 1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 告； （ 2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证 监会予以行政处罚； （ 3）中国证监会认定的其他情形。 公司未出现前述情形，满足条件。 2、激励对象未发生以下任一情形： （ 1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布 为不适当人员； （ 2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证 监会予以行政处罚； （ 3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事 及高级管理人员情形； （ 4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规 定的。 激励对象未出现前述情形，满足条件。 3、 业绩考核目标： （ 1）等待期内归属于上市公司股东的净利润及 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度 的平均水平且不得为负。 （ 2） 以2013-2014年净利润均值为基数， 2016 年净利润增长率不低于32%。 “净利润”是指归属于上市公司股东的扣除非经 公司2016年度归属于上市公司股东 的净利润为22,949.55万元，高于2012-2014 年公司归属于上市公司股东的净利润均 值19,530.09万元。 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润为21,932.57万元，高于 2012-2014年归属于上市公司股东的扣除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 的 均 值 16,747.17 万元，且 较2013-2014 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-014 5 常性损益后的净利润。 年均值 12,702.70万元增长72.66%，高于 激励计划设定的32%，满足条件。 4、 根据《北京数码视讯科技股份有限公司2015 年股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励 对象上一年度绩效考核合格。 激励对象绩效考核均达到考核要求， 满 足行权条件。 综上所述，董事会认为已满足股票期权激励计划预留股票期权设定的第二个 行权期行权条件，董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励 计划不存在差异。 三、本次行权的股票来源、 2015年股票期权激励计划预留股票期权第二个行 权期可行权激励对象、可行权股票期权数量及行权价格 1、本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的标的 股票种类为人民币A股普通股。 (权证代码： 036210 权证简称：数讯JLC4) 2、 2015年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期可行权激励对象及 股票期权数量： 职务 获授的股票期 权数量（万份） 占预留股票期 权总数的比例 第二个行权期可 行权数量（万份） 子公司高管（ 1 人） 40.00 4.57 12.00 中层管理干部（ 31 人） 586.80 67.08 176.04 核心技术（业务）骨干人员（ 45 人） 248.00 28.35 74.40 预留股票期权合计（ 77 人） 874.80 100.00 262.44 3、本次可行权股票期权的行权价格： 8.82元/股。 4、 本次股票期权行权期限： 2018年3月17日至2019年3月16日 5、 可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）公司定期报告公告前30日至定期报告公告后2个交易日内，因特殊原因 推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算； （2） 公司业绩预告、业绩快报公告前10日至定期报告公告后2个交易日内； （3） 重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日； （4） 其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。 四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响 本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会 发生变化。本次股权激励期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-014 6 五、独立董事关于公司2015年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期 可行权的独立意见 公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《创业板信息披露业务 备忘录第8号》、《股权激励有关事项备忘录1-3 号》及公司《股票期权激励计 划（草案）》等有关法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股 权激励计划的主体资格，未发生《股票期权激励计划（草案）》中规定的不得行 权的情形； 经核查，本次可行权的激励对象满足《股票期权激励计划（草案）》 规定的行权条件，其作为公司2015年股票期权激励计划预留股票期权的第二次行 权的激励对象主体资格合格。公司2015年股票期权激励计划对各激励对象股票期 权的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、 法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 六、监事会对公司2015年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期可行 权激励对象名单的核实意见 经审核，监事会认为：经过对激励对象的行权资格进行认真核查，公司【】 位激励对象的行权资格合法、有效，满足公司2015年股票期权激励计划预留股票 期权第二个行权期的行权条件，同意公司激励对象在第二个行权期（2018年3月 17日至2019年3月16日） 行权， 可行权数量为262.44万份，行权价格8.82元/股。 七、董事会薪酬与考核委员会对公司2015年股票期权激励计划预留股票期权 第二个行权期可行权事项的核实意见 经认真核查，公司董事会薪酬与考核委员会对公司2015年股票期权激励计划 预留股票期权第二个行权期可行权事项发表意见如下： 经核实，公司2015年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期可行权激 励对象行权资格符合公司《股票期权激励计划（草案）》的要求，满足股票期权 激励计划的行权条件，同意公司向激励对象进行行权。 八、法律意见书结论性意见 北京汉智律师事务所经审核后认为：公司《股票期权激励计划（草案）》规 定的股票期权预留股票期权第二个行权期可行权条件已满足，公司本次可行权的 激励对象及可行权的期权数量、可行权价格和行权时间安排等相关事项符合《上 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-014 7 市公司股权激励管理办法》、《股权激励备忘录》及《股票期权激励计划（草案） 修订稿》的相关规定，尚待激励对象自主行权审批手续办理完毕后方可实施。 九、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排 行权专户资金将用于补充公司流动资金，未使用的资金存储于行权专户。本 次行权激励对象应缴纳的个人所得税由公司代收代缴。 十、本次行权对公司当年财务状况和经营成果的影响 2015年股票期权计划预留股票期权第二个行权期可行权股票期权如果全部 行权，公司股本将新增加262.44万股，并产生费用507.82万元（公司已于2016年 度和2017年年度计提291.39万元，其余费用将于2018年度计提），具体影响数据 以经会计师审计的数据为准。 十一、公司就选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响变化 情况作出说明 公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授权日的公允 价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新 估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。 由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期 取得的服务计入成本费用，同时计入资本公积中的其他资本公积。在行权日，公 司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公 积―其他资本公积”转入“资本公积―资本溢价”，行权模式的选择不会对上述 会计处理造成影响。即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会 计核算造成实质影响。 十二、备查文件 1、 北京数码视讯科技股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议； 2、 独立董事关于相关事项的独立意见； 3、 北京数码视讯科技股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议； 4、 北京汉智律师事务所出具的《 关于北京数码视讯科技股份有限公司2015 年股票期权激励计划调整及可行权相关事项之法律意见书》。 证券代码： 300079 证券简称：数码科技 公告编号： 2018-014 8 特此公告。 北京数码视讯科技股份有限公司 董事会 2018 年 3 月 2 日