证券代码：831562 证券简称：山水环境 主办券商：华创证券 山水环境科技股份有限公司 权益变动报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 挂牌公司名称：山水环境科技股份有限公司 股票挂牌地点：全国中小企业股份转让系统 股票简称：山水环境 股票代码：831562 信息披露义务人：中信建设有限责任公司 住所：北京市朝阳区东三环北路丙2号天元港中心B座27层 股份变动性质：增持、认购公司2017年度第二次股票发行股份 变动日期：新增股份登记完成之日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号―权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》（以下简称“《准则5号》”）及相关法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程及内部规定中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《管理办法》、《准则5号》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在山水环境科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的内容进行的，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。 目录 信息披露义务人声明......2 第一节 释义......4 第二节 信息披露义务人介绍......5 第三节 权益变动目的......7 第四节 权益变动方式......8 第五节 协议主要内容......10 第六节 其他重大事项......11 第七节 备查文件......12 信息披露义务人声明及签署页......13 附表：权益变动报告书......14 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义： 本报告书 指 《山水环境科技股份有限公司权益变动报告书》 山水环境、公司 指 山水环境科技股份有限公司 中信建设、信息披指 中信建设有限责任公司 露义务人 中信建设有限责任公司通过认购公司 2017年度第二 本次权益变动 指 次股票发行中6,500.00万股股份,持股比例由0.00% 增加至27.95% 元 指 人民币元 注:若无特殊说明,本报告书数据小数点后两位存在误差是由于四舍五入计算所致。 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 1、名称：中信建设有限责任公司 2、住所：北京市朝阳区东三环北路丙2号天元港中心B座27层 3、法定代表人：陈晓佳 4、注册资本：663,700万元人民币 5、统一社会信用代码：91110000710930579X 6、企业类型：有限责任公司(法人独资) 7、经营范围：对外派遣境外工程所需的劳务人员；承包境外工程、境内国际招标工程和境内外资工程；工程勘测、设计、咨询、项目管理；工程施工总承包；装饰装修工程的设计、施工；铝幕墙的设计、制造、安装；建筑材料、机电设备的销售；铝及铝合金制品的加工、销售；成套机电设备的设计、销售、安装、调试；进出口业务；与上述业务相关的技术转让、技术服务；建筑行业人防工程设计；建筑工程及相应的工程咨询和装饰设计；人防工程施工图审查。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 8、成立日期：2002年11月04日 二、信息披露义务人持股情况 本次权益变动前，信息披露义务人持股情况如下： 信息 占公司总 权益变动 权益 披露 股份 股份种 股份数量 股本比例 变动数量 达到规定 变动 义务 名称 类 （股） （％） （股） 比例的日 方式 人 期 认购 公司 中信 2017 建设 山水 人民币 新增股份 年度 有限 环境 普通股 - - 65,000,000 登记完成 第二 责任 之日 次股 公司 票发 行股 份 三、本次权益变动是否需相关部门批准 截至本报告签署之日，公司2017年度第二次股票发行已取得中 国证监会核发的《关于核准山水环境科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2018]86 号）和全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于山水环境科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]510号）。 本次权益变动无需取得其他相关部门的批准。 第三节 权益变动目的 本次权益变动中，信息披露义务人中信建设参与公司2017年度 第二次股票发行，认购公司股份65,000,000股,认购完成后持有公司 股份65,000,000股，占公司总股本的27.95%。 本次权益变动系信息披露义务人自愿认购公司股份，是基于对公司目前价值的判断及未来持续稳定发展的信心所作出的决定。 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例 山水环境于2014年12月22日在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让。本次权益变动前,信息披露义务人拥有公司权益的股份数量和比例如下： 信息披露义 股份数量 无限售条件 有限售条件 占公司总股本比例 务人 股份 股份 （％） 中信建设 0 0 0 0.00% 合计 0 0 0 0.00% 二、本次权益变动方式 本次权益变动为中信建设参与公司2017年度第二次股票发行的 方式增持公司股份。本次权益变动已取得中国证监会核发的《关于核准山水环境科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2018]86 号）和全国中小企业股份转让系统出具的《关于山水环境科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]510号），并已向中国证券登记结算有限公司办理新增股份登记。具体权益变动情况如下： 信息 认购前情况 认购数量 认购后情况 披露 股份数量 持股比 （股） 股份数量（股） 持股比 义务人 （股） 例（％） 例（％） 中信 0 0.00% 65,000,000 65,000,000 27.95% 建设 合计 0 0.00% 65,000,000 65,000,000 27.95% 三、权利限制情况 截至本报告签署之日,信息披露义务人持有公司的股份不存在质押、冻结等任何权利限制的情形,本次权益变动涉及的股份均为有限售条件的流通股。信息披露义务人不存在持有表决权未恢复的优先股情况。 第五节 协议主要内容 本次权益变动系信息披露义务人中信建设以现金方式认购山水环境发行的股份65,000,000股，认购价格为3.38元/股。公司与中信建设于2017年10月26日签订了附生效条件的《股份认购协议》。此次权益变动不存在签订股份转让协议、行政划转或变更、法院裁定的情形。 第六节 其他重大事项 一、其他应披露的事项 截至本报告签署之日,本报告书已按照有关规定对本次权益变动的内容进行了如实披露, 不存在根据法律以及相关规定信息披露人应当披露而未披露的其他重大信息。 二、信息披露义务人声明 信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 第七节 备查文件 一、备查文件 （一）信息披露义务人的营业执照复印件； （二）本报告书原件。 二、备查文件置备地点 （一）备置地点：公司董事会秘书办公室 （二）联系电话：0373-5800102 （三）联系人：薛永平（董事会秘书） 山水环境科技股份有限公司 董事会 2018年3月6日 信息披露义务人声明及签署页 本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：中信建设有限责任公司（盖章） 2018年3月6日 附表： 权益变动报告书 基本情况 山水环境科技股 公众公司所在 封丘县工业路与工业三 公众公司名称 份有限公司 地 路交叉口产业集聚区创 业服务中心 股票简称 山水环境 股票代码 831562 中信建设有限责 信息披露义务 北京市朝阳区东三环北 信息披露义务人名称 任公司 人联系地址 路丙2号天元港中心B 座27层 增加 √□ 拥有权益的股份数量 减少□ 有无一致行动有□ 无 □√ 变化 不变，但持股人发人 生变化□ 信息披露义务人是否 信息披露义务 为公众公司第一大股是□ 否 □√ 人是否为公众 是□ 否 √□ 东 公司实际控制 人 通过股转系统的竞价交易□ 取得公众公司发行的新股 √□ 权益变动方式（可多 间接方式转让 □ 继承□ 选） 通过股转系统的协议转让□ 赠与□ 通过股转系统的做市交易□ 执行法院裁定□ 国有股行政划转或变更□ 其他 □（请注明） 信息披露义务人披露 前拥有权益的股份数 持股数量：0.00股 量及占公众公司已发 持股比例：0.00%（占股票发行前公司总股本比例） 行股份比例 本次权益变动后，信 变动数量：65,000,000股 息披露义务人拥有权 变动比例：27.95%（占股票发行后公司总股本比例） 益的股份数量及变动 变动后持股数量：65,000,000股 比例 变动后持股比例：27.95%（占股票发行后公司总股本比例） 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 公众公司控股股东向收购人协议转让其所持有的公是□否□ 不适用 □√ 司股份是否导致其丧失控股股东地位 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害公众公是□否□ 不适用 □√ 司和股东权益的问题 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对 公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者是□否□ 不适用 □√ 损害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准 是□否□ 不适用 √□ 是否已得到批准 是□否□ 不适用 √□ 信息披露义务人：中信建设有限责任公司（盖章） 2018年3月6日