云南创新新材料股份有限公司 2017年度监事会工作报告 2017年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”） 《云南创新新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，本着对公司和股东负责的态度，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，列席公司董事会会议及股东大会、审议公司定期报告、督促公司董事会及经营层执行股东大会决议的情况、检查董事、高管人员履职情况等，对公司依法运作情况、经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级人员履职情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，进一步促进了公司的规范化运作。现将监事会2017年的主要工作报告如下： 一、监事会召开会议情况 报告期内，公司监事会共召开六次会议，具体情况如下： 1、2017年 3月30日，公司召开了第二届监事会第十一次会议，通过了以下议 案： （1）关于《2016年度监事会工作报告》的议案； （2）关于《2016年度财务决算报告》的议案； （3）关于2016年度利润分配方案的议案； （4）关于《2016年度内部控制评价报告》的议案； （5）关于《2016年度报告及其摘要》的议案； （6）关于公司申请银行授信额度的议案； （7）关于为全资子公司向银行申请综合授信和借款提供担保的议案； （8）关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计 机构和内部控制审计机构的议案； （9）关于募集资金年度存放与使用情况的议案； （10）关于《公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案； （11）关于《公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案； （12）关于核查公司2017年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的议案； （13）关于公司预计2017年度日常关联交易的议案； （14）关于董事、监事及高级管理人员薪酬的议案； （15）关于公司未来三年（2017―2019年）股东回报规划； （16）关于监事会换届选举的议案。 2、2017年4月21日，公司召开了第三届监事会第一次会议，通过了以下议案： （1）关于《2017年第一季度报告》全文及正文的议案； （2）关于选举黄江岚女士为第三届监事会主席的议案。 3、2017年5月2日，公司召开了第三届监事会第二次会议，通过了以下议案： （1）关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案； （2）关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案； （3）关于《公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及摘要》的议案； （4）关于本次交易相关财务报告和评估报告的议案。 4、2017年6月1日，公司召开了第三届监事会第三次会议，通过了以下议案： （1）关于调整限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案； （2）关于向公司2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案。 5、2017年8月9日，公司召开了第三届监事会第四次会议，通过了以下议案： （1）关于《公司2017年半年度报告及其摘要》的议案； （2）关于公司2017年半年度募集资金年度存放与使用情况的议案； （3）关于会计政策变更的议案； （4）关于子公司为子公司申请银行综合授信提供担保的议案。 6、2017年10月19日，公司召开了第三届监事会第五次会议，通过了以下议 案： 关于公司《2017年第三季度报告》全文及正文的议案。 二、参加董事会及股东大会会议情况 2017年度，公司监事会成员列席了8次董事会会议，列席了3次股东大会会议， 对会议召开程序以及所作决议进行了监督。 三、监事会切实履行相关职责情况 1、2018年度，公司董事会及经营管理人员能够按照《公司法》《公司章程》等 有关规定规范运作，不断完善内部控制制度，决策程序完全合法；公司董事、经理及其他高管人员在执行职务时无违反国家法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，维护了公司及广大股东的利益。 2、报告期内，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核，认为公司财务管理、内控制度健全，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了公司2017年度的财务状况和经营成果。 3、监事会审核了公司2017年度内部控制制度的建设和运行情况，认为公司能 认真执行相关法律法规及公司内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准的确反映了公司内部控制的实际情况。 4、报告期内公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及广大股东利益的情形。 四、2018年度监事会工作计划 公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，正确行使监事会职能，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构。同时，监事会将会继续加强监督职能，依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通过对公司生产经营情况 以及财务状况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。 云南创新新材料股份有限公司 监事会 二零一八年三月六日