北京市中伦律师事务所 关于江苏日盈电子股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的 法律意见书 二�一九年一月 北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 南京 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing HongKong Tokyo London NewYork LosAngeles SanFrancisco 北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层邮政编码：100022 31,33,36,37/F,SKTower,6AJianguomenwaiAvenue,ChaoyangDistrict,Beijing100022,P.R.China 电话/Tel：(8610)59572288传真/Fax：(8610)65681022/1838 网址：www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于江苏日盈电子股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：江苏日盈电子股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏日盈电子股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师对公司2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《股东大会网络投票实施细则》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《江苏日盈电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、 规则》”）的规定而出具。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集程序 1．公司于2019年1月7日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于提请召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》。 2．2019年1月8日，公司在中国证监会指定的信息披露网站及媒体发布了《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》，就本次股东大会的召开时间及地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、联系人姓名和电话号码等事项以公告形式通知了全体股东。 经审查，本所律师认为，公司本次股东大会通知的时间、通知方式和内容，以及公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。 1．本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。 2．本次股东大会的现场会议于2019年1月23日（星期三）13:30在江苏省常州市武进区横山桥镇芳茂村江苏日盈电子股份有限公司一楼会议室召开，会期半天；现场登记时间截至当天13:30。 3．本次股东大会的网络投票时间为：2019年1月23日。其中：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 经审查，本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。 三、本次股东大会出席人员及会议召集人资格 1．经查验，出席公司现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共计7人，代表股份49,514,000股，占公司有表决权总股份数的56.2173%。 （1）经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代表6人，代表股份49,500,000股，占公司股份总数的56.2015%； （2）根据上证所信息网络有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间内通过网络投票系统进行表决的股东及股东代理人共1人，代表股份14000股，占公司股份总数的0.0158%。基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统进行认证。 2．公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司其他高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。 3．本次股东大会的召集人为公司董事会。 法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场投票和网络投票方式进行了表决。监票人、计票人共同对投票进行了监票和计票。投票结束后，公司统计了投票的表决结果，并由会议主持人当场予以公布。本次股东大会审议的议案表决结果如下： 1.《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》 本议案经逐项审议、采用累积投票制表决通过，表决情况如下： （1）选举是蓉珠女士为公司第三届董事会董事 表决结果：同意49,510,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9919%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本项获得同意通过。 其中，持有公司总股数5%以下的中小股东表决情况： 同意票3,560,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8877%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 （2）选举陆鹏先生为公司第三届董事会董事 表决结果：同意49,500,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本项获得同意通过。 其中，持有公司总股数5%以下的中小股东表决情况： 99.6071%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 （3）选举姚鑫先生为公司第三届董事会董事 表决结果：同意49,500,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本项获得同意通过。 其中，持有公司总股数5%以下的中小股东表决情况： 同意票3,550,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6071%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 （4）选举韩亚伟先生为公司第三届董事会董事 表决结果：同意49,500,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本项获得同意通过。 其中，持有公司总股数5%以下的中小股东表决情况： 同意票3,550,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6071%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 （5）选举杨辉先生为公司第三届董事会董事 表决结果：同意49,500,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 其中，持有公司总股数5%以下的中小股东表决情况： 同意票3,550,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6071%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 2.《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》 本议案经逐项审议、采用累积投票制表决通过，表决情况如下： （1）选举李进先生为公司第三届董事会独立董事 表决结果：同意49,500,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本项获得同意通过。 其中，持有公司总股数5%以下的中小股东表决情况： 同意票3,550,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6071%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 （2）选举王文凯先生为公司第三届董事会独立董事 表决结果：同意49,500,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本项获得同意通过。 其中，持有公司总股数5%以下的中小股东表决情况： 同意票3,550,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6071%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 （3）选举谢逸先生为公司第三届董事会独立董事 表决结果：同意49,500,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本项获得同意通过。 其中，持有公司总股数5%以下的中小股东表决情况： 同意票3,550,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6071%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 3.《关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》 本议案经逐项审议、采用累积投票制表决通过，表决情况如下： （1）选举殷忠良先生为公司第三届监事会监事 表决结果：同意49,500,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本项获得同意通过。 其中，持有公司总股数5%以下的中小股东表决情况： 同意票3,550,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6071%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 （2）选举任琦凤女士为公司第三届监事会监事 表决结果：同意49,500,000股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9717%；反对0股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本项获得同意通过。 同意票3,550,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6071%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为： 公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。 本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 【以下无正文】 次临时股东大会的法律意见书》的签章页） 北京市中伦律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 张学兵 贾琛 经办律师： 李代军 年 月 日