独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 金河生物科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，我们作为金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第三届董事会第二十八次会议发表如下独立意见： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，亦不存在以前期间发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。 二、关于公司对外担保情况的独立意见 1、公司对外担保情况 （1）2014年10月31日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过为控股子公司法玛威药业有限公司（PHARMGATE LLC.）担保6000万美元，以2016年6月30日汇率折算为人民币39,787.20万元。担保方式为一般担保，担保期限为5年，截止本报告期末，公司为法玛威药业有限公司实际担保金额为0元。 （2）2015年10月22日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过为全资子公司内蒙古金河淀粉有限责任公司担保5,000万元，担保方式为一般担保，担保期限为1年，截止本报告期末，公司为内蒙古金河淀粉有限责任公司实际担保金额为5,000万。 （3）2016年1月14日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过为控股子公司内蒙古金河生物制品有限公司提供担保18,000万元，担保方式为一般担 独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 保，担保期限为7年，截止本报告期末，公司为内蒙古金河生物制品有限公司实际担保金额为18,000万元。 (4)2016年5月6日，公司2015年年度股东大会审议通过为孙公司杭州佑本动物疫苗有限公司担保20,000万元，担保方式为一般担保，担保期限不超过2年，截止本报告期末，公司为杭州佑本动物疫苗有限公司实际担保金额为5,000万元。 (5)2016年5月6日，公司2015年年度股东大会审议通过为控股子公司内 蒙古金河环保科技股份有限公司担保5,000万元，担保方式为一般担保，担保期限不超过5年，截止本报告期末，公司为内蒙古金河环保科技股份有限公司实际担保金额为5,000万元。 截止本报告期末，报告期末实际担保余额合计33,000万元，实际担保余额占公司最近一期经审计净资产的比例为31.88%。 2、公司建立了完善的对外担保风险控制制度。公司为子公司及孙公司提供担保，是公司生产经营的需要，符合公司整体利益，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益，并履行了相关的审批程序，符合相关法律、法规的要求。 报告期内，除上述对子公司及孙公司的担保外，公司没有以任何形式、为任何单位或个人提供担保。截止报告期末，公司及控股子公司没有发生违规对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计到2016年6月30日违规对外担保情况。 三、关于公司2016年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，不存在违规存放和使用募集资金的情况。公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，认真履行了信息披露义务。 独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 （本页无正文，为金河生物科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见的签署页） 独立董事： 汪明 马元驹 郭晓川 2016年8月15日