新疆宏源信托投资股份有限公司1999年度股东大会决议公告 新疆宏源信托投资股份有限公司1999年度股东大会,于2000年6月6日,在陕西省西安市长安城堡大酒店会议室召开。出席本次会议的股东及其代表共12人,代表的股份数共计292,377,860股,占公司总股本471,586,500股的62％,符合国家法律、法规和《公司章程》关于召开股东大会的规定。经大会审议并以记名投票方式表决,通过如下决议: 一、以292,377,860股同意,0股反对,0股弃权,同意股份占出席有效表决股份的100％,通过《董事会工作报告》。 二、以292,377,860股同意,0股反对,0股弃权,同意股份占出席有效表决股份的100％,通过《监事会工作报告》。 三、以292,377,860股同意,0股反对,0股弃权,同意股份占出席有效表决股份的100％,通过《总经理工作报告》。 四、以292,377,860股同意,0股反对,0股弃权,同意股份占出席有效表决股份的100％,通过经深圳同人会计师事务所审计的《公司1999年度财务决算报告》。 五、以292,377,860股同意,0股反对,0股弃权,同意股份占出席有效表决股份的100％,批准《公司1999年度利润分配预案及变更公司注册资本金的议案》:1.经深圳同人会计师事务所审计,公司1999年度实现税后利润4,850.09万元,提取10％法定公积金485万元,提取5％法定公益金242.5万元,加上以前年度未分配利润681.97万元(已扣除追溯调整以前年度数额),可供股东分配的利润4,804.56万元。以公司1999年末总股本47,158.65万股为基数,向全体股东每10股送红股1股,资本公积金不进行转增股本。2.授权董事会负责实施1999年度利润分配方案后,即向国家有关部门申请变更公司注册资本金为51874.515万元,并相应修改公司《章程》有关条款。 六、以292,377,860股同意,0股反对,0股弃权,同意股份占出席有效表决股份的100％,批准《关于续聘会计师事务所的议案》;同意续聘深圳同人会计师事务所作为公司2000年度财务审计机构。 七、经对董事、监事候选人逐个审议,对提名的各个董事、监事候选人的表决结果均为:以276,900,860股同意,0股反对,15,477,000股弃权,同意股份占出席有效表决股份的94.71％,批准《关于第三届董事会、监事会换届选举的议案》:1.选举产生第三届董事会成员为(按姓氏笔划排序):于敬荣、田国立、刘丁平、汤世生(独立董事)、何加武、张秉刚、陈玉华、陈维中、贺德华、高天仓、夏乾元;选举产生第三届监事会成员为(按姓氏笔划排序):王文学、刘品、张汉东、顾建国;经公司职工大会选举产生职工委派监事为迪力拜尔。2.鉴于公司将改组为宏源证券股份有限公司,股东大会选举产生的新一届董事会、监事会即为宏源证券股份有限公司的董事会、监事会。 八、以292,377,860股同意,0股反对,0股弃权,同意股份占出席有效表决股份的100％,批准《监事会关于提请制订公司董事、监事及高级管理人员奖惩办法的提案》:同意制订公司董事、监事及高级管理人员奖惩办法。当公司上年度净资产收益率达到或超过7％时,按净利润2％的比例提取奖励基金,用于奖励董事、监事和高级管理人员的特殊贡献及作为亏损惩罚风险金;提取的奖励基金计入本年度营业费用支出。年度净资产收益率平均低于7％时,不提取奖励基金。公司发生经营性亏损时,按亏损额的1％计算惩罚金额,由董事、监事和高级管理人员承担。奖励基金的奖励方案和亏损惩罚承担办法授权董事会制订并实施。 附:第三届董事会、监事会成员简历 新疆宏源信托投资股份有限公司董事会 2000年6月7日 附:简历(按姓氏笔划排序) 董事: 于敬荣,女,汉族,37岁,大学学历,中共党员,经济师。就职于人民银行乌鲁木齐中心支行,现任新疆融资中心副主任。身份证号码:650102630919212。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 田国立,男,汉族,39岁,研究生,中共党员,高级经济师。曾任建设银行北京分行副行长、建设银行总行营业部总经理、行长助理,现任中国信达资产管理公司副总裁。身份证号码:110104601231127。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 刘丁平,男,汉族,38岁,大学学历,高级经济师。曾任建设银行海南省信托投资公司副总经理,现任新疆宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼深圳证券管理总部总经理。身份证号码:340104620926205。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 汤世生,男,汉族,44岁,研究生,高级经济师,中共党员。曾任建设银行海南省分行国际业务部副总经理、建设银行海南省洋浦分行行长、中国国际金融有限公司副总裁、中国信达信托投资公司副总裁。现在中国银河证券有限责任公司筹备组工作。身份证号码:110108560806229。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 何加武,男,汉族,46岁,大学学历,高级经济师,中共党员。曾任建设银行总行研究所政策研究室主任、建设银行信托投资公司证券业务部经理、建设银行总行办公室副主任、中国信达信托投资公司副总裁,现任新疆宏源信托投资股份有限公司总经理。身份证号码:110102541120235。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 张秉刚,男,汉族,62岁,大专学历,高级经济师,中共党员。现任新疆生产建设兵团财务局局长。身份证号码:650102381121161。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 陈玉华,男,汉族,47岁,硕士研究生,高级经济师,中共党员。曾任建银房地产咨询有限公司总经理、建设银行总行人事教育部副主任、中国信达信托投资公司总裁,现任中国信达资产管理公司股权部主任。身份证号码:510102530323189。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 陈维中,男,汉族,46岁,硕士研究生,高级会计师,中共党员。曾任建设银行总行财会部副主任、建行浙江省分行副行长、兼杭州市分行行长、建设银行总行审计部总经理,现任中国信达资产管理公司资金财务部主任。身份证号码:11010219541101237X。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 贺德华,男,汉族,38岁,大专学历,会计师,中共党员。曾任湖北省十堰市国资局副局长、中国宝安集团工业总公司总经理,现任中国宝安集团股份有限公司总经理助理。身份证号码:420300621104129。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 高天仓,男,汉族,68岁,大专学历,税务师,中共党员。现任新疆金威有限总公司董事长兼总经理。身份证号码:650102320724121。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 夏乾元,男,回族,53岁,大学学历,高级会计师,中共党员。现任新疆电力局总会计师。身份证号码:650104471105001。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 监事: 王文学,男,汉族,41岁,大专学历,经济师,中共党员。现任西安证券公司董事长。身份证号码:610103590314321。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 刘品,女,汉族,37岁,大学学历,会计师,中共党员。曾任建设银行总行信托投资公司计财部副总经理,现任中国信达信托投资公司稽核审计部总经理。身份证号码:610103630322368。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 张汉东,男,汉族,42岁,大学学历,中共党员。曾任新疆自治区计委副主任,现任新疆投资公司总经理。身份证号码:650102580728213。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 顾建国,男,汉族,38岁,博士研究生,高级会计师,中共党员。曾任建设银行总行信托投资公司总经理助理兼财务会计部经理、建总行会计部副主任,现任香港华建公司副总经理。身份证号码:330103620803163。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。 迪力拜尔.艾买提(职工委派监事),女,47岁,维吾尔,大学学历,中共党员。曾任自治区妇联《新疆妇女》杂志社编辑,现任新疆宏源信托投资股份有限公司人事保卫部副总经理。身份证号码:650102530815218。任期自2000年6月6日至2003年6月5日。