四川泸天化股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：四川泸天化股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：*ST天化 股票代码：000912 信息披露义务人：中国农业银行股份有限公司四川省分行 住所：成都市高新区天府三街666号 通讯地址：成都市高新区天府三街666号 股份变动性质：增加 信息披露义务人声明 一、本报告书系中国农业银行股份有限公司四川省分行根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、2014年10月23日证监会令第108号《关于修改 的决定》、《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第15号―权益变动报告书》及相关法律、法规编写。 二、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露中国农业银行股份有限公司四川省分行在泸天化股份中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，中国农业银行股份有限公司四川省分行没有通过任何其他方式增加或减少其在泸天化股份中拥有权益的股份。 四、在本次权益变动前，泸州中院曾于2018年5月28日作出（2017）川05破2号之二《民事裁定书》裁定批准《泸天化集团重整计划》，6月29日作出（2017）川05破3号之二《民事裁定书》裁定批准《泸天化股份有限公司重整计划》，由中国农业银行股份有限公司四川省分行按照上述重整计划安排受领偿债股票等事项。 中国农业银行股份有限公司四川省分行于2018年6月5日受领泸天化集团持有的泸天化股份10,037,773股抵债股票用于清偿债务，中国农业银行股份有限公司四川省分行持股比例为1.72%。 根据泸州中院于2018年6月29日作出的（2017）川05破3号之二《民事裁定书》裁定批准的《泸天化股份重整计划》，2018年7月31日，泸天化股份以原有总股本585,000,000股为基数，按每10股转增16.803419股的比例实施资本公积转增983,000,000股股票，总股本变更为1,568,000,000股。中国农业银行股份有限公司四川省分行持有上市公司股10,037,773股保持不变，持股比例由 中国农业银行股份有限公司四川省分行于2018年8月3日受领泸天化集团持有的泸天化股份33,029,122股抵债股票用于清偿债务。变动完成后，中国农业银行股份有限公司四川省分行持有上市公司股份43,066,895股，持股比例由0.64%增加至2.75%。 中国农业银行股份有限公司四川省分行于2018年8月23日受领泸天化股份17,477,786股抵债股票用于清偿债务。变动完成后，中国农业银行股份有限公司四川省分行持有上市公司股份60,544,681股，持股比例由2.75%增加至3.86%。 五、本次权益变动基于泸州中院于2018年6月29日作出的（2017）川05破3号之二《民事裁定书》裁定批准的《四川泸天化股份有限公司重整计划》及泸州中院于2018年8月29日作出（2017）川05破4号之三《民事裁定书》裁定批准《宁夏和宁化学有限公司重整计划》。 根据《四川泸天化股份有限公司重整计划》、《宁夏和宁化学有限公司重整计划》，泸州中院拟于近日前往中国证券登记结算有限公司深圳分公司将7,611,968股抵债股票扣划至中国农业银行股份有限公司四川省分行指定证券账户,将61,771,398股抵债股票扣划至中国农业银行股份有限公司宁夏回族自治区分行指定证券账户。变动完成后，中国农业银行股份有限公司四川省分行持有上市公司股份68,156,649股，持股比例由3.86%增加至4.35%；中国农业银行股份有限公司宁夏回族自治区分行持有上市公司股份61,771,398股，持股比例为3.94%；中国农业银行股份有限公司共计持有上市公司股份129,928,047股，共计持股比例为8.29%。 六、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除中国农业银行股份有限公司四川省分行外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。 七、中国农业银行股份有限公司四川省分行承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 第一节释义.......................................................................................................... 1 第二节信息披露义务人介绍.............................................................................. 2 第三节权益变动目的.......................................................................................... 3 第四节权益变动方式.......................................................................................... 4 第五节前六个月内买卖上市公司交易股份的情况.......................................... 5 第六节其他重大事项.......................................................................................... 6 第七节备查文件.................................................................................................. 8 第一节 释义 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 本报告书 指 《四川泸天化股份有限公司简式权益变动报 告书》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 泸州中院 指 四川省泸州市中级人民法院 信息披露义务人/中国农业指 中国农业银行股份有限公司四川省分行 银行股份有限公司四川省 分行 上市公司、泸天化股份 指 四川泸天化股份有限公司 和宁公司 指 宁夏和宁化学有限公司 《出资人权益调整方案》 指 经泸天化股份出资人组会议表决通过的《四 川泸天化股份有限公司重整计划之出资人权 益调整方案》 《泸天化股份重整计划》 指 经泸州中院（2017）川05破3号之二《民事 裁定书》裁定生效的《四川泸天化股份有限 公司公司重整计划》 《和宁公司重整计划》 指 经泸州中院（2017）川05破4号之二《民事 裁定书》裁定生效的《宁夏和宁化学有限公 司重整计划》 本次权益变动 指 根据泸州中院裁定批准的《泸天化股份重整 计划》、《和宁公司重整计划》，中国农业 银行股份有限公司四川省分行受领重整计划 抵债股票导致其持有的上市公司股份数量由 60,544,681股增加至68,156,649股，持股比 例由3.86%增加至4.35%。 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 一、信息披露义务人介绍 1.信息披露义务人基本情况 名称 中国农业银行股份有限公司四川省分行 注册地 成都市高新区天府三街666号 负责人 湛东升 统一社会信用代码 915100009018181846 企业类型 股份有限公司分公司（上市、国有控股） 成立日期 1992年6月12日 经营范围 吸收存款、发放贷款、办理结算、储蓄业务；中国人民 银行和国家外汇管理局批准的经营金融业务；按规定经 中国银行业监督管理委员会批准或有权上级行授权开办 的其他业务。 通讯地址 成都市高新区天府三街666号 联系电话 028-61016000 2.信息披露义务人的控制关系 中央汇金投资有限责任公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司四川省分行 3.信息披露义务人的董事及主要负责人情况 姓名 性别 职务 主要兼职情况国籍 长期居住地 是否取得其他国家 或者地区的居留权 湛东升 男 行长 无 中国 中国 无 二、信息披露义务人持有的其他上市公司5%以上股份的情况 截至本报告书签署之日，中国农业银行股份有限公司四川省分行持股*ST二重（601268）股份超过该公司已发行股份5%。 第三节权益变动目的 一、本次权益变动目的 本次权益变动的目的在于执行《泸天化股份重整计划》、《和宁公司重整计划》，中国农业银行股份有限公司四川省分行与中国农业银行股份有限公司宁夏回族自治区分行为一致行动人，中国农业银行股份有限公司与其他债权银行非一致行动人，中国农业银行股份有限公司四川省分行不会成为上市公司实际控制人。 二、信息披露义务人是否拟在未来12个月内增加或减少持有上市公司股份 中国农业银行股份有限公司四川省分行可能在未来12个月内将通过司法划扣等方式领受上市公司股份用以清偿债权，因此可能增加持有上市公司股份；也可能通过公开途径处置而减少持有上市公司股份。 一、权益变动方式 本次权益变动方式为：中国农业银行股份有限公司四川省分行持有的上市公司股份数额及比例因执行《和宁公司重整计划》而增加。 二、信息披露义务人持股变动情况 本次权益变动前，中国农业银行股份有限公司四川省分行持有上市公司股票60,544,681股，占上市公司总股本的3.86%。本次权益变动后，中国农业银行股份有限公司四川省分行持有上市公司股票为68,156,649股，占上市公司总股本的4.35%；此外，中国农业银行股份有限公司宁夏回族自治区分行持有上市公司股份61,771,398股，持股比例为3.94%；因此中国农业银行股份有限公司将共计持有上市公司股份129,928,047股，共计持股比例为8.29%。 三、信息披露义务人的股份相关权利限制情况 截至本报告书签署之日，中国农业银行股份有限公司四川省分行所持上市公司股份未设置质押、冻结等权利限制。 截至本报告书签署之日，中国农业银行股份有限公司四川省分行因《泸天化集团重整计划》《泸天化股份重整计划》受领股份60,544,681股之外，本报告书签署之日前六个月内（2018年3月20日至2018年9月19日），不存在其他买卖泸天化股份股票的行为。 截至本报告书签署之日，中国农业银行股份有限公司四川省分行已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行如实披露，不存在对本报告书内容产生误解而必须披露的其他重大信息。 中国农业银行股份有限公司四川省分行承诺本权益变动报告书及相关申报文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：中国农业银行股份有限公司四川省分行 法定代表人： 签署日期：2018年9月19日 一、备查文件 （一）信息披露义务人的工商营业执照； （二）信息披露人主要负责人的名单及身份证明文件； （三）《四川泸天化股份有限公司重整计划》； （四）泸州中院出具的（2017）川05破3号之二《民事裁定书》； （五）中国登记结算有限责任公司过户登记确认书； （六）《宁夏和宁化学有限公司重整计划》； （七）泸州中院出具的（2017）川05破4号之三《民事裁定书》。 二、备置地点 本报告书、附表和备查文件备置于泸天化股份住所，供投资者查阅。投资者也可在深圳证券交易所网站http://www.szse.cn查阅本报告书全文。 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 四川泸天化股份有限上市公司四川省泸州市纳溪区 公司 所在地 股票简称 *ST天化 股票代码 000912 信息披露义务中国农业银行股份有信息披露成都市高新区天府三街 人名称 限公司四川省分行 义务人注666号 册地 拥有权益的股增加√减少□不变，有无一致有√ 无□ 份数量变化 但持股人发生变化□ 行动人 信息披露义务 信息披露 人是否为上市 义务人是 公司第一大股是□ 否□√ 否为上市是□ 否√ 东 公司实际 控制人 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 权益变动方式国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ （可多选） 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定√ 继承□ 赠与□ 其他□ （请注明） 信息披露义务股票种类： 普通股（A股） 人披露前拥有 权益的股份数持股数量： 60,544,681股 量及占上市公 司已发行股份持股比例： 3.86% 比例 本次权益变动股票种类： 普通股（A股） 后，信息披露义 务人拥有权益变动数量： 7,611,968股 的股份数量及 变动比例 变动比例： 0.49% 人是否拟于未是√ 否□ 来12个月内继 续增持 信息披露义务 人在此前6个月 是否在二级市是□ 否√ 场买卖该上市 公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在侵是□ 否□ 害上市公司和 股东权益的问 题 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在未 清偿其对公司是 □ 否 □ 的负债，未解除 公司为其负债 （如是，请注明具体情况） 提供的担保，或 者损害公司利 益的其他情形 本次权益变动 是否需取得批是□ 否□ 准 是否已得到批是□ 否□ 准