上海市广发律师事务所 关于上海天洋热熔粘接材料股份有限公司 2019年第一次临时股东大会之 法律意见书 电话：021-58358013|传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com|电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市世纪大道1090号斯米克大厦19层|邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于上海天洋热熔粘接材料股份有限公司 2019年第一次临时股东大会之法律意见书 致：上海天洋热熔粘接材料股份有限公司 上海天洋热熔粘接材料股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第一次临时股东大会于2019年1月25日14时30分在上海市徐汇区宜山路333号3幢101、102、103室上海惠平文化发展有限公司宜山路店（系公司全资子公司的分公司）召开。上海市广发律师事务所经公司聘请委派童楠律师、裘�B音律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《上海天洋热熔粘接材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式、表决程序、表决结果和会议决议等事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会是由公司董事会根据2019年1月4日召开的第二届董事会第十九次会议决议召集。公司已于2019年1月5日在上海证券交易所指定网站上刊登了《上海天洋热熔粘接材料股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》，并决定于2019年1月25日下午14时30分在上海市徐汇区宜山路333号3幢101、102、103室上海惠平文化发展有限公司宜山路店（系公司全资子公司的分公司）召开2019年第一次临时股东大会，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。 现场会议于2019年1月25日下午14时30分在上海市徐汇区宜山路333号3幢101、102、103室上海惠平文化发展有限公司宜山路店（系公司全资子公司的分公司）召开；采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台投票的具体时间为：2019年1月25日上午9:15―9:25、9:30―11:30，下午13:00―15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为：2019年1月25日9:15―15:00。 公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为2019年1月22日。 本所认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格 本次股东大会由公司董事会召集。出席本次股东大会的股东及股东代表（包括代理人）9人，代表有表决权的股份为29,339,675股，占公司有表决权股份总数的37.615%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）8人，代表有表决权的股份为29,330,375股，占公司有表决权股份总数的37.603%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）1人，代表有表决权的股份为9,300股，占公司有表决权股份总数的0.012%。 根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于2019年1月22日即公司公告的股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已由上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）验证。 本次会议由公司董事长李哲龙主持。公司部分董事、董事会秘书、部分监事出席了本次会议，公司全部高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。 本所认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统对公告中列明的事项进行了表决。 本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所律师、监事以及股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由信息公司在投票结束后统计。 根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案： （一）《关于公司新增2018年度银行授信贷款的议案》 关联股东李哲龙回避表决。 表决结果：同意1,180,700股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的100%。本议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意10,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的100%。 （二）《关于增选公司董事的议案》 表决结果：同意29,339,675股，占出席会议股东有效表决权股份总数的100%。本议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意10,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的100%。 （三）《关于修改公司章程的议案》 表决结果：同意29,339,675股，占出席会议股东有效表决权股份总数的100%。本议案经特别决议获得通过。 （四）《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》 表决结果：同意29,330,375股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9683%；反对9,300股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0317%；弃权0股。本议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的13.0841%；反对9,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的86.9159%；弃权0股。 本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。 四、结论意见 本所认为，公司2019年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。 本法律意见书正本三份。 （以下无正文）