广东拓斯达科技股份有限公司 关于2018年第三次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会未有股东委托独立董事投票； 4、本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。 一、会议召开和出席情况 1、会议届次：2018年第三次临时股东大会（以下称“本次股东大会”） 2、召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：广东拓斯达科技股份有限公司（以下称“公司”）第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于提请择期召开公司股东大会的议案》，召集程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 4、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 5、现场会议地点：公司会议室 （1）现场会议时间：2018年11月30日（星期五）下午15:00； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2018年11月30日上午09:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年11月29日下午15:00至2018年11月30日下午15:00期间的任意时间。 7、出席会议情况： 股东出席的总体情况：出席本次股东大会的股东及股东代理人共35名，代表的有表决权的公司股份数为89,534,310股，占公司股份总数的68.6391％。其中出席现场会议的股东及股东代理人共7名，共代表股东9名,代表的有表决权的公司股份数为83,582,543股，占公司股份总数的64.0764%；根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与本次股东大会网络投票的股东共26名，代表的有表决权的公司股份数为5,951,767股，占公司股份总数的4.5628%。 中小股东出席的总体情况：出席本次股东大会的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小股东”）及股东代理人共31名，代表的有表决权的公司股份数为11,557,470股，占公司股份总数的8.8602％。其中：出席现场会议的中小股东及股东代理人共5名，代表的有表决权的公司股份数为5,605,703股，占公司股份总数的4.2975％。通过网络投票的中小股东共26名，代表的有表决权的公司股份数为5,951,767股，占公司股份总数的4.5628％。 公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次会议；北京市君合律师事务所见证律师列席了本次会议进行见证，并出具了法律意见。 二、议案审议与表决情况 出席本次股东大会的股东及股东代理人以现场记名投票与网络投票相结合的表决方式，审议以下议案并形成决议： 总表决情况：同意88,276,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.5946％；反对1,258,279股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.4054％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000％。 中小股东总表决情况：同意10,299,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.1129％；反对1,258,279股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.8871％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。 本议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2、逐项审议通过了《关于公司公开增发A股股票方案的议案》 2.1发行股票种类和面值 总表决情况：同意88,276,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.5946％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.4049％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,299,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.1129％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.8837％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.2发行方式 会有效表决权股份总数的1.4049％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,299,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.1129％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.8837％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.3发行数量及规模 总表决情况：同意88,276,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.5946％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.4049％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,299,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.1129％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.8837％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.4发行对象和认购方式 总表决情况：同意88,276,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.5946％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.4049％；弃权400股（其中，因未投票默 中小股东总表决情况：同意10,299,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.1129％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.8837％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.5向原股东配售安排 总表决情况：同意88,276,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.5946％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.4049％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,299,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.1129％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.8837％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.6发行价格和定价原则 总表决情况：同意88,276,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.5946％；反对1,257,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.4049％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.8837％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.7滚存未分配利润的安排 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.8限售期 总表决情况：同意88,334,531股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6600％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权1,900股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0021％。 中小股东总表决情况：同意10,357,691股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6190％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.9上市地点 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.10募集资金用途 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 2.11决议的有效期 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.12本次发行是否导致公司控制权发生变化 总表决情况：同意88,334,531股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6600％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权1,900股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0021％。 中小股东总表决情况：同意10,357,691股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6190％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权1,900股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0164％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 2.13本次公开增发的审批程序 会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权1,900股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0021％。 中小股东总表决情况：同意10,357,691股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6190％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权1,900股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0164％。 本子议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 3、审议通过了《关于公司公开增发A股股票预案的议案》 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 4、审议通过了《关于公司公开增发A股股票方案的论证分析报告的议案》 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大 0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 5、审议通过了《关于公司公开增发A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 6、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本议案获得出席本次股东大会有表决权股东所持有效表决权过半数通过。 7、审议通过了《关于公开增发A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施以及相关承诺事项的议案》 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 8、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次公开增发A股股票相关事宜的议案》 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 9、审议通过了《关于公司未来三年股东分红回报规划（2018-2020年）的议案》 总表决情况：同意88,336,031股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.6617％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.3379％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0004％。 中小股东总表决情况：同意10,359,191股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的89.6320％；反对1,197,879股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的10.3645％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.0035％。 本议案获得的同意股数达到出席本次股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上，获得通过。 三、律师出具的法律意见 1、律师事务所名称：北京市君合律师事务所 2、律师名称：魏伟、王纯 3、结论性意见：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜，符合《公司法》、《创业板上市公司 结果合法、有效。 四、备查文件 1、《广东拓斯达科技股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议》； 2、《北京市君合律师事务所关于广东拓斯达科技股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书》。 特此公告。 广东拓斯达科技股份有限公司董事会 2018年11月30日