天津凯发电气股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：天津凯发电气股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：凯发电气 股票代码：300407 信息披露义务人：中国铁路通信信号集团有限公司 注册地址：北京市丰台区汽车博物馆南路1号院中国通号大厦A座19层（园区） 通讯地址：北京市丰台区汽车博物馆南路1号院中国通号大厦 股份变动性质：增持可转换公司债券 签署日期：二�一九年二月 一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号――权益变动报告书》及相关的法律、法规和部门规章的有关规定编制； 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突； 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在天津凯发电气股份有限公司拥有权益证券的变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在天津凯发电气股份有限公司拥有的权益。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 目录 释义.............................................................................................................................. 3 第一节信息披露义务人介绍...................................................................................... 4 一、信息披露义务人的基本情况.......................................................................... 4 二、信息披露义务人单位负责人的基本情况...................................................... 4 三、信息披露义务人持有境内、境外其他上市公司5%及以上股份的情况... 5 第二节 权益变动目的................................................................................................ 6 一、本次权益变动的目的...................................................................................... 6 二、信息披露义务人未来12个月继续增持或减持上市公司股份的计划........ 6 第三节 权益变动方式................................................................................................ 7 一、权益变动的方式.............................................................................................. 7 二、本次权益变动具体情况.................................................................................. 7 三、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况...................................... 8 第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况........................................................ 9 第五节 其他重大事项.............................................................................................. 10 第六节备查文件........................................................................................................ 11 一、备查文件........................................................................................................ 11 二、备查地点........................................................................................................ 11 信息披露义务人声明.................................................................................................. 12 附表：简式权益变动报告书...................................................................................... 13 除非文义另有所指，下列简称在本报告书中具有以下含义： 本报告书、权益变动报告书 指天津凯发电气股份有限公司简式权益变动报告书 上市公司、凯发电气 指天津凯发电气股份有限公司 信息披露义务人、公司、本公司、通指中国铁路通信信号集团有限公司 号集团 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 中登公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 广发证券 指广发证券股份有限公司 天津凯发电气股份有限公司经证监会证监许可 凯发电气可转换公司债券、凯发转债指[2018]604号文核准公开发行可转换公司债券，简称 “凯发转债”，债券代码：123014 本次权益变动、本次交易 指通号集团于2019年1月10日至2019年2月1日 期间通过大宗交易方式受让1,749,310张凯发转债 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指《上市公司收购管理办法》 《格式准则第15号》 指《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第15号――权益变动报告书（2014年修订）》 元、万元 指人民币元、人民币万元 本报告书中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。 本报告书中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。 一、信息披露义务人的基本情况 信息披露义务人名称 中国铁路通信信号集团有限公司 注册地址 北京市丰台区汽车博物馆南路1号院中国通号大厦A座19 层（园区） 法定代表人 周志亮 注册资本 1,000,000万元人民币 企业社会信用代码 91110000100001676W 企业类型 有限责任公司（国有独资） 对外派遣实施与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项 目所需的劳务人员；铁路含地铁通信、信号、电力、自动 控制设备的生产；上述项目工程的科研、勘察、设计、安 装、施工、配套工程施工；进出口业务；承包境外铁路电 务工程及境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、 经营范围 咨询、设计和监理项目；公路交通、机场、港口、工矿的 通信、信号、电力、自动控制工程的勘察、设计、安装、 施工及配套房屋建筑；与上述项目有关的技术咨询、技术 服务；设备及自有房屋的出租。（企业依法自主选择经营 项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁 止和限制类项目的经营活动。） 经营期限 长期 股东及持股比例 国务院国有资产监督管理委员会持股100% 通讯地址 北京市丰台区汽车博物馆南路1号院中国通号大厦A座 邮政编码 100070 联系电话 010-51846108 二、信息披露义务人单位负责人的基本情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人单位负责人的基本情况如下： 是否取得其他国 姓名 性别 国籍 职务 长期居住地家或地区的居留 权 周志亮 男 中国 董事长、党委书记 北京 否 尹刚 男 中国 董事、总经理、党委副书 北京 否 记 杨永胜 男 中国 董事、党委副书记 北京 否 份的情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人持有中国铁路通信信号股份有限公司（股票代码：3969.HK）内资股股份6,604,426,424股，占中国铁路通信信号股份有限公司总股本比例为75.14%。 除上述披露的公司及凯发电气以外，截至本报告书签署日，信息披露义务人未在境内、境外拥有其他上市公司股份达到或超过该上市公司已发行股份5%的情况。 一、本次权益变动的目的 通号集团因看好上市公司未来发展前景及偿债能力，购买上市公司部分可转换公司债券（简称“凯发转债”，债券代码：123014）。本次增持上市公司可转换公司债券事项有助于通号集团与凯发电气的进一步全面合作。 二、信息披露义务人未来12个月继续增持或减持上市公司股份的计划 截至本报告书出具之日，信息披露义务人不排除在未来12个月内继续增持凯发电气股票或可转换公司债券的可能。若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定履行信息披露义务。 一、权益变动的方式 本次权益变动前，信息披露义务人于凯发电气拥有权益的股份数量为14,226,300股，占上市公司股本总额的5.1474%。 本次交易中，信息披露义务人通过大宗交易的方式增持上市公司发行的可转换公司债券（简称“凯发转债”，债券代码：123014）1,749,310张，占凯发转债发行总量的50%。 本次权益变动完成后，信息披露义务人于凯发电气拥有权益的股份数量为14,226,300股，持有的凯发转债数量为1,749,310张。根据《收购管理办法》第八十五条规定“信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准”。据此，如上市公司发行的可转换公司债券全部按照初始转股价格8.15元/股转股后，通号集团所持有上市公司的权益比例合计为11.1772%。 二、本次权益变动具体情况 本次权益变动前，通号集团持有上市公司14,226,300股股份，占上市公司股本总额的5.1474%。 2019年1月10日，通号集团通过大宗交易方式受让广发证券持有的299,211张凯发转债； 2019年1月11日，通号集团通过大宗交易方式分别受让孔祥洲及张忠杰分别持有的349,894张及50,684张凯发转债； 2019年1月15日，通号集团通过大宗交易方式受让孔祥洲持有的349,894张凯发转债； 2019年1月17日，通号集团通过大宗交易方式分别受让孔祥洲及王伟分别 2019年2月1日，通号集团通过大宗交易方式分别受让王伟、张忠杰等七名自然人合计持有的349,731张凯发转债； 上述大宗交易价格为101.44-101.99元/张。关于上述凯发转债相关条款，请参见凯发电气已发布的募集说明书等披露文件。 本次权益变动完成后，信息披露义务人持有凯发电气股份数量仍为14,226,300股，占上市公司股本总额的5.1474%。通号集团新增持有1,749,310张凯发转债，如上市公司发行的可转换公司债券全部按照初始转股价格8.15元/股转股后，通号集团所持有上市公司的权益比例合计为11.1772%。 三、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况 本次权益变动所涉及的凯发转债不存在质押、冻结等权利限制情况。 在本次权益变动事实发生之日前六个月内，信息披露义务人通过协议转让受让上市公司实际控制人孔祥洲、王伟所持有合计14,226,300股股份，上述协议转让股份已于2019年1月8日完成登记过户手续（具体请见上市公司公告2019-001号）。 除上述事项和本次权益变动所涉及交易之外，信息披露义务人不存在其他买卖上市公司股票及可转换公司债券的情况。 截至本报告书签署日，除本报告书前文已披露事项外，本次权益变动不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在依照中国证监会和深交所规定应披露而未披露的其他信息。 一、备查文件 1、信息披露义务人的营业执照复印件； 2、信息披露义务人董事、主要负责人的身份证复印件； 二、备查地点 本权益变动报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅： 天津凯发电气股份有限公司证券部 地址：天津滨海高新技术产业开发区华苑产业区（环外）海泰发展二路15号 本信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：中国铁路通信信号集团有限公司 法定代表人：_______________ 周志亮 签署日期：_____年_____月_____日 基本情况 上市公司名称 天津凯发电气股份有限公司 上市公司所在地 天津市 股票简称 凯发电气 股票代码 300407 债券简称 凯发转债 债券代码 123014 信息披露义务人名称 中国铁路通信信号集团有限公信息披露义务人注北京市 司 册地 拥有权益的股份数量变增加√ 减少□ 有无一致行动人 有□ 无√ 化 不变，但持股人发生变化□ 信上市息公披司露第义一务大人股是东否为是□ 信息披露义务人是 否√ 否为上市公司实际是□ 否√ 控制人 通过证券交易所的集中交易√ 协议转让□ 权益变动方式（可多选）国取有得股上行市政公划司转发或行变的更新股□□间接方式转让□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他□ 信息披露义务人披露前 股票种类：普通股 拥有权益的股份数量及 持股数量：14,226,300 占上市公司已发行股份持股比例：5.1474% 变动股票种类：可转换公司债券 本披股份次露数权义量益务及变人变动拥动后有比，权例信益息的变权变司动益动债数变完券量动成：比后1例持,7：股496数,3.01量209：张8%14,226,300股普通股，1,749,310张可转换公 变动完成后权益比例：11.1772% 信于增持息未披来露12义个务月人内是继否拟续是截未发来生至√相本12关报个权否告月益书内□变出继动具续事之增项日持，，凯将信发严息电格披气按露股照义票相务或关人可规及转定其换履一公行致司信行债息动券披人的露不可义排能务除。。在若信息披露义务人在此前 6个月是否在二级市场 是□ 否√ 买卖该上市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 控股股东或实际控制人 减市持公时司是和否股存东在权侵益害的上问信息披露义务人非上市公司控股股东、实际控制人 题 控股股东或实际控制人 减持时是否存在未清偿 其除对公公司司为的其负负债债，提未供解的信息披露义务人非上市公司控股股东、实际控制人 担保，或者损害公司利 益的其他情形 本得批次准权益变动是否需取是√ 否□ 是否已得到批准 是√ 否□ 信息披露义务人：中国铁路通信信号集团有限公司 法定代表人：_______________ 周志亮 签署日期：_____年_____月_____日