云南北方奥雷德光电科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2019年2月1日 2.会议召开地点：无 3.会议召开方式：通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2019年1月25日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长曾桂林 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。（二）会议出席情况 会议应出席董事9人，出席和授权出席董事9人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司与申万宏源证券有限公司解除持续督导协议》议案1.议案内容： 鉴于公司战略发展的需要，经慎重考虑并与原主办券商申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）充分沟通与友好协商，公司拟与申万宏源解除《持续督导协议书》及相关补充协议。 申万宏源自担任公司主办券商，为公司积极履行持续督导职责至今，高度展 露等方面作出了重要贡献，公司对申万宏源付出的努力表示衷心感谢。现公司出于自身规划因素，考虑更换主办券商事宜，与申万宏源履行的持续督导职责无直接关联，并希望在今后与申万宏源在有关方面能进一步保持合作。 2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司与承接主办券商国泰君安证券股份有限公司签署持续 督导协议》议案 1.议案内容： 鉴于公司战略发展的需要，经与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）充分沟通与友好协商，公司拟聘请国泰君安担任持续督导主办券商，并签署附生效条件的《持续督导协议书》，上述协议自全国中小企业股份转让系统出具无异议函之日起生效。 2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司与申万宏源证券有限公司解除持续督导协议的说明报 告》议案 1.议案内容： 公司拟向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交《云南北方奥雷德光电科技股份有限公司关于与申万宏源证券有限公司解除持续督导协议的说明报告》。 2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （四）审议通过《关于授权董事会全权办理本次公司持续督导主办券商变更相关 事宜》议案 1.议案内容： 公司授权董事会全权办理本次公司持续督导主办券商变更相关事宜。 2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （五）审议通过《关于免去刘智峰董事职务》议案 1.议案内容： 因原董事刘智峰工作变动，公司免去其董事职务。 2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （六）审议通过《关于补选石忠林同志为第四届董事会董事》议案 1.议案内容： 鉴于公司原董事刘智峰工作变动，不再担任公司董事职务，根据《公司法》和《公司章程》规定，董事会提名石忠林为公司第四届董事会董事候选人(董事候选人简历见附件一)，任期为股东大会决议生效之日起至第四届董事会届满为止。石忠林不属于失信联合惩戒对象。 2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （七）审议通过《关于提请召开云南北方奥雷德光电科技股份有限公司2019年 第二次临时股东大会》议案 1.议案内容： 公司将定于2019年2月23日召开2019年第二次临时股东大会，审议此次会议需股东大会审议的议案。 2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 （八）审议《关于确认2018年度超出预计金额的日常性关联交易》议案 1.议案内容： 公司2018年度超出预计金额的日常性关联交易情况如下： 关联方名称 内容 2018年预计发 实际发生额 超出金额（元） 生金额（元） （元） 上海索酷图像技术 销售商品 0 26,939.66 26,939.66 有限公司 中国兵器工业标准 培训费 0 4,800.00 4,800.00 化研究所 昆明物理研究所 劳务费 5,000,000.00 5,926,462.08 926,462.08 云南省投资控股集 劳务费 300,000.00 360,331.53 60,331.53 团有限公司 其他关联交易: 在兵工财务有限责任公司存款 关联方名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 兵工财务有限 0 107,135,535.21 42,006,429.59 65,129,105.62 责任公司 2.回避表决情况 本议案涉及关联交易，关联董事曾桂林、陈绍波、宋跃进、曹晖、黄耀华、 3.议案表决结果： 因非关联董事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。 三、备查文件目录 经与会董事签字确认的公司《第四届董事会第六次会议决议》 云南北方奥雷德光电科技股份有限公司 董事会 2019年2月1日 石忠林，男，1968年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于北京理工大学管理学院，硕士研究生。 1987.09--1991.09吉林工学院管理工程系工业管理工程专业学习 1991.09--1994.07北京理工大学管理学院管理工程专业学习 1994.07--1997.08兵器工业信息中心员工 1997.08--1999.07财务公司投资业务部员工 1999.07--2002.08财务公司投资业务部、北财投资咨询公司经理(副处级) 2002.08--2004.02财务公司项目合作部副经理(主持工作) 2004.02--2007.01财务公司项目合作部经理 2007.01--2007.10财务公司投资业务部经理 2007.10--2014.03财务公司业务总监、投资业务部经理 2014.03―2018.11 兵工财务有限责任公司总经理助理、投资业务部经理 2018.11― 北方电子研究院有限公司总会计师