烟台东诚药业集团股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条为规范烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）A股可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及其他规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条本规则项下的可转换公司债券为公司依据《烟台东诚药业集团股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称《可转债募集说明书》）约定发行的可转换公司债券（以下简称“本期可转债”），债券持有人为通过认购和/或购买或其他合法方式取得本期可转债的投资者。 第三条债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。 第四条债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期可转债的持有人，下同）均有同等约束力。 第五条投资者认购、持有或受让本期可转债，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。 第二章 债券持有人的权利与义务 第六条可转债债券持有人的权利： （二）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权； （三）按约定的期限和方式要求发行人偿付可转债本息； （四）根据《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的可转债转为发行人股份； （五）根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权； （六）依照法律、行政法规及发行人公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转债； （七）依照法律、发行人公司章程的规定获得有关信息； （八）法律、行政法规及发行人公司章程所赋予的其作为发行人债权人的其他权利。 第七条可转债债券持有人的义务 （一）遵守发行人发行可转债条款的相关规定； （二）依其所认购的可转债数额缴纳认购资金； （三）遵守债券持有人会议形成的有效决议； （四）除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求发行人提前偿付可转债的本金和利息； （五）法律、行政法规及发行人公司章程规定应当由可转债持有人承担的其他义务。 第三章 债券持有人会议的权限范围 第八条债券持有人会议的权限范围如下： 否同意发行人的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意发行人不支付本期债券本息、变更本期债券利率和期限、取消募集说明书中的赎回或回售条款。 （二）当发行人未能按期支付可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制发行人和担保人（如有，下同）偿还债券本息作出决议，对是否参与发行人的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议。 （三）当发行人减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受发行人提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议。 （四）当担保人或担保物（如有，下同）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议。当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议。 （五）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议。 （六）法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。 第四章 债券持有人会议 第一节债券持有人会议的召集和通知 第九条在本期可转债存续期间内，出现下列事项之一的，应当召开债券持有人会议： （一）公司拟变更《可转债募集说明书》的约定； （二）公司不能按期支付本期可转换公司债券本息； （三）公司发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、 （四）担保人（如有）或担保物（如有）发生重大变化； （五）修订本规则； （六）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项； （七）公司董事会书面提议召开时； （八）单独或合计持有未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人书面提议召开时； （九）根据法律、行政法规、中国证监会、本次可转债上市交易的证券交易所及本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。 第十条债券持有人会议由公司董事会负责召集；本规则第九条规定的事项发生之日起三十日内，如公司董事会未能按本规则规定提议召集债券持有人会议，单独或合计持有未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权以公告方式发出召开债券持有人会议的通知。符合本规则规定发出债券持有人会议通知的机构或人员，为当次会议召集人。 第十一条 公司董事会应在提出或收到提议之日起三十日内召开债券持有人会议。会议召集人应于会议召开前十五日在至少一种监管部门或证券交易所指定报刊和网站上公告通知。会议通知应包括以下内容： （一）会议的日期、具体时间、地点和会议召开方式； （二）提交会议审议的议案； （三）以明显的文字说明：全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以委托代理人出席会议； （四）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续，包括但不限于代理债券持有人出席会议的代理人的授权委托书内容要求以及送达时间和地点； （五）确定有权出席该次债券持有人会议的债券持有人之债权登记日； （六）召集人名称、会务常设联系人姓名及电话号码； 第十二条 债券持有人会议通知发出后，除非因不可抗力，不得变更债券持有人会议召开时间或取消会议；因不可抗力确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议的，召集人应在原定债券持有人会议召开日前至少5个交易日以公告的方式通知全体债券持有人并说明原因，但不得因此而变更债券持有人债权登记日。债券持有人会议补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。 债券持有人会议通知发出后，如果召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。 第十三条 债券持有人会议的债权登记日为债券持有人会议召开日期之前第5个交易日。债权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的本次债券持有人为有权出席该次债券持有人会议并行使表决权的债券持有人。 第十四条 召开债券持有人现场会议的地点原则上应为公司住所地。会议场所由公司提供或由债券持有人会议召集人提供。 第十五条 会议召集人应当聘请律师出席债券持有人会议，对会议的召集、召开、表决程序和出席会议人员资格、表决程序、表决结果是否合法有效等事项出具法律意见。 第二节债券持有人会议的议案和出席人员 第十六条 提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应符合法律、法规的规定，在债券持有人会议的权限范围内，并有明确的议题和具体决议事项。 第十七条 债券持有人会议审议事项由召集人根据本规则第八条和第九条的规定决定。 单独或合并代表持有本期可转债10%以上未偿还债券面值的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案。公司及其关联方可参加债券持有人会议并提出临时议案。临时提案人应不迟于债券持有人会议召开之前十（10）日，将内容 完整的临时议案提交召集人，召集人应在收到临时议案之日起五（5）日内发出债券持有人会议补充通知，并公告提出临时议案的债券持有人姓名或名称、持有债权的比例和临时议案内容，补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。除上述规定外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的议案或增加新的议案。债券持有人会议通知（包括增加临时提案的补充通知）中未列明的议案，或不符合本规则内容要求的议案不得进行表决并作出决议。 第十八条 债券持有人可以亲自出席债券持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。 第十九条 债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件，债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人依法出具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。 第二十条 债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的授权代理委托书应当载明下列内容； （一）代理人的姓名、身份证号码； （二）代理人的权限，包括但不限于是否具有表决权； （三）分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； （四）授权代理委托书签发日期和有效期限； （五）委托人签字或盖章。 授权委托书应当注明，如果债券持有人不作具体指示，债券持有人代理人是否可以按自己的意思表决。授权委托书应在债券持有人会议召开日的前一日送交债券持有人会议召集人。 第二十一条 债券持有人会议采取现场方式召开，亦可采取网络、通讯等方式召开。 第二十二条 债券持有人会议由公司董事长主持。在公司董事长未能主持会议的情况下，由董事长授权董事主持；如果公司董事长和董事长授权董事均未能主持会议，则由出席会议的债券持有人以所代表的债券面值总额50%以上多数（不含50%）选举产生一名债券持有人作为该次债券持有人会议的主持人。 第二十三条 会议主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由会议主持人宣读议案，经讨论后进行表决，经律师见证后形成债券持有人会议决议。 第二十四条 下列机构和人员可以列席债券持有人会议：债券发行人（即公司）或其授权代表、公司董事、监事和高级管理人员、债券托管人、债券担保人（如有）以及经会议主持人同意的本次债券的其他重要相关方，上述人员或相关方有权在债券持有人会议上就相关事项进行说明。除该等人员或相关方因持有公司本次可转债而享有表决权的情况外，该等人员或相关方列席债券持有人会议时无表决权。 第二十五条 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的债券面额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 会议主持人宣布现场出席会议的债券持有人和代理人人数及所持有或者代表的本期可转债张数总额之前，会议登记应当终止。 第四节债券持有人会议的表决与决议 第二十六条 向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债券持有人或其正式委托的代理人投票表决。每一张未偿还的债券（面值为人民币100元）拥有一票表决权。债券持有人会议进行表决时，以每张债券为一票表决权。 内并列的各项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不能作出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项进行搁置或不予表决。 会议对同一事项有不同议案的，应以议案提出的时间顺序进行表决，并作出决议。债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有人会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。 第二十八条 债券持有人会议采取记名方式进行投票表决。债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。 第二十九条 下述债券持有人在债券持有人会议上可以发表意见，但没有表决权，并且其所代表的本期可转债张数不计入出席债券持有人会议的出席张数： （一）债券持有人为持有公司5%以上股权的公司股东； （二）上述公司股东、发行人及担保人的关联方。 确定上述持有发行人5%以上股份的公司股东及上述关联方的股权登记日为债权登记日当日。上述债券持有人名册应由公司从证券登记结算机构取得，并无偿提供给召集人。 第三十条 会议设监票人两名，负责会议计票和监票。监票人由会议主持人推荐并由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）担任。与公司有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任监票人。每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代理人）同一名公司授权代表参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负责见证表决过程。 第三十一条 会议主持人根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。 所投票数进行重新点票；如果会议主持人未提议重新点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，会议主持人应当即时组织重新点票。 第三十三条 除本规则另有规定外，债券持有人会议决议须经出席会议的代表二分之一以上债券面值总额的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方能形成有效决议。 第三十四条 债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、《可转债募集说明书》和本规则的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转债全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有法律约束力。 第三十五条 任何与本期可转债有关的决议如果导致变更发行人与债券持有人之间的权利义务关系的，除法律、法规、部门规章和《可转债募集说明书》明确规定债券持有人会议作出的决议对发行人有约束力外： （一）如该决议是根据债券持有人的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决通过并经发行人书面同意后，对发行人和全体债券持有人具有法律约束力； （二）如果该决议是根据发行人的提议作出的，经债券持有人会议表决通过后，对发行人和全体债券持有人具有法律约束力。 第三十六条 债券持有人会议召集人应在债券持有人会议作出决议之日后二个工作日内将决议于监管部门指定的媒体上公告。 第三十七条 债券持有人会议应有会议记录。会议记录记载以下内容： （一）召开会议的时间、地点、议程和召集人名称或姓名； （二）会议主持人以及出席或列席会议的人员姓名，以及会议见证律师、监票人和清点人的姓名； （三）出席会议的债券持有人和代理人人数、所代表表决权的本期可转债张数及出席会议的债券持有人所代表表决权的本期可转债张数占公司本期可转债 （四）对每一拟审议事项的发言要点； （五）每一表决事项的表决结果； （六）债券持有人的质询意见、建议及公司董事、监事或高级管理人员的答复或说明等内容； （七）法律、行政法规、规范性文件以及债券持有人会议认为应当载入会议记录的其他内容。 第三十八条 会议召集人和主持人应当保证债券持有人会议记录内容真 实、准确和完整。债券持有人会议记录由出席会议的会议主持人、召集人（或其委托的代表）、记录员和监票人签名。债券持有人会议记录、表决票、出席会议人员的签名册、授权委托书、律师出具的法律意见书等会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为十年。 第三十九条 召集人应保证债券持有人会议连续进行，直至形成最终决议。因不可抗力、突发事件等特殊原因导致会议中止、不能正常召开或不能作出决议的，应采取必要的措施尽快恢复召开会议或直接终止本次会议，并将上述情况及时公告。 第四十条 公司董事会应严格执行债券持有人会议决议，代表债券持有人及时就有关决议内容与有关主体进行沟通，督促债券持有人会议决议的具体落实。 第五章 附则 第四十一条 法律、行政法规和规范性文件对本期可转债持有人会议规则有明确规定的，从其规定；除经发行人同意且债券持有人会议决议通过，本规则不得变更。 第四十二条 本规则项下公告的方式为发行人指定的法定信息披露媒体 上进行公告。 “低于”、“多于”不含本数。 第四十四条 本规则中提及的“本期未偿还债券”指除下述债券之外的一切已发行的本期债券： （一）已兑付本息的债券； （二）已届本金兑付日，兑付资金已由发行人向兑付代理人支付并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日的根据本期债券条款应支付的任何利息和本金； （三）已转为公司A股股票的债券； （四）发行人根据约定已回购并注销的债券。 第四十五条 对债券持有人会议的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性发生争议，应在发行人住所所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。 第四十六条 本规则经发行人股东大会会议审议通过后自本期可转债发行之日起生效。 烟台东诚药业集团股份有限公司 董事会 2019年2月13日