北京市天元律师事务所 关于山东宏创铝业控股股份有限公司 2019年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2019）第049号 致：山东宏创铝业控股股份有限公司 山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第二次临时股东 大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，其中 现场会议于2019年2月13日在山东省滨州市博兴县经济开发区兴业四路南100 米公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任， 指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016 修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《山东宏创铝业控股股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、 出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法 律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《山东宏创铝业控股股份有限公司第四届 董事会2019年第二次临时会议决议》、《山东宏创铝业控股股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会2019年第二次临时会议相关事项的独立意见》、《山东宏创 铝业控股股份有限公司第四届监事会2019年第一次临时会议决议》、《山东宏创铝 业控股股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《召 开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现 北京 上海 深圳 成都 香港 北京市西城区丰盛胡同28号 上海市浦东新区世纪大道88号 深圳市福田区深南大道2002号 成都市高新区交子大道177号 香港中环德辅道中26号 太平洋保险大厦10层 金茂大厦4403-4406室 中广核大厦北楼9层 中海国际中心B座10层 华懋中心二期7楼02室 电话：010-5776-3888 电话：021-5879-7066 电话：0755-8255-0700 电话：028-6510-5777 电话：+852-3626-9116 www.tylaw.com.cn 场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 公司于2019年1月28日召开第四届董事会2019年第二次临时会议，做出决议召集本次股东大会，并及时通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2019年2月13日14:30在山东省滨州市博兴县经济开发区兴业四路南100米公司会议室召开，由董事长赵前方主持。股东进行网络投票时间为2019年2月12日至2019年2月13日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年2月13日9：30-11：30，13：00-15：00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年2月12日15：00至2019年2月13日15：00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东 大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共46人，共计持有公司有表决权股份278,274,353股，占公司股份总数的30.0383%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计7人，共计持有公司有表决权股份261,725,805股，占公司股份总数的28.2519%。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计39人，共计持有公司有表决权股份16,548,548股，占公司股份总数的1.7863%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）45人，代表公司有表决权股份数17,177,748股，占公司股份总数的1.8542%。 除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。经本所律师核查，召集人资格合法有效。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及公司章程的前提下，经核查，本所 律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： （一）审议《关于收购滨州鸿博铝业科技有限公司100%股权的议案》 表决情况：同意272,767,853股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的98.0212%；反对5,506,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的1.9788%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意11,671,248股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的67.9440%；反对5,506,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的32.0560%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法 规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文）