1 关于对融钰集团股份有限公司独立董事韩光、于雷、 时任独立董事普峰的监管函 中小板监管函【 2019】第 18 号 融钰集团股份有限公司独立董事韩光、于雷、时任独立董事普峰： 经查明，融钰集团股份有限公司（以下简称“融钰集团”）存在 以下违规行为： 2018 年 7 月 11 日，融钰集团披露《关于与中核国财投资集团有 限公司签署战略合作协议的公告》，称融钰集团拟引入中核国财投资 集团有限公司（以下简称“中核国财”）作为战略股东，双方三年内 拟共同打造规模 50-100 亿元人民币的基金投资平台，打造央民合作 新平台。同时，公告还称“融钰集团为国务院国资委下属中核工业集 团有限公司（以下简称“国资中核集团”）的合格供应商”，并对国资 中核集团的基本情况进行了介绍。但融钰集团并未对中核国财是否为 央企身份进行核实，也未说明中核国财与国资中核集团的关系。 7 月 18 日，融钰集团披露《关于深圳证券交易所关注函的回复 公告》，称中核国财母公司为深圳中核集团有限公司（注册地在香港） （以下简称“深圳中核（香港）”），但无法确认中核国财的产权及控制 关系，因此无法确认其是否与央企存在关联关系。 7 月 18 日晚间，《证 券时报》等媒体对中核国财的央企背景提出质疑。 7 月 19 日，国资 中核集团下属企业深圳中核集团有限公司（注册地在深圳）（以下简 2 称“深圳中核”）在官网发表声明，表示其与深圳中核（香港）、中核 国财不存在任何法律关系。 7 月 31 日，融钰集团披露《关于深圳证券交易所关注函的回复 公告》及独立董事意见等相关文件称，中核国财与国资中核集团不存 在关系，也无证据表明中核国财属于其他央企。公告同时披露，融钰 集团在《战略合作协议》中提及公司为国资中核集团的合格供应商并 着重介绍国资中核集团的原因“仅是对公司具有相关国资企业供应商 资质的确认”。 融钰集团在签订上述协议前未取得必要的书面证明文件来确认 中核国财的央企背景，融钰集团在公告中不仅未进行必要的说明和提 示，反而强调上市公司为国资中核集团的合格供应商，并对国资中核 集团做重点介绍。同时，融钰集团还称本次合作是“打造央民合作新 平台”。融钰集团所披露信息不真实，不准确。相关公告披露后，公 司股价出现快涨快跌情形，同时公共媒体出现了关于融钰集团违规行 为的负面报道。 你们在回复本所关注函时， 对融钰集团将本次合作认定为“央民 合作”的表述出具了合规意见，认为公司在相关公告中提及国资中核 集团的行为具有合理性， 并认定融钰集团相关公告真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。相关意见明显与事实不符。 你们作为融钰集团独立董事， 未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务， 违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 4 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条和本所《中小企业板规范运作指引（ 2015 3 年修订）》第 3.3.1 条的规定， 出具了明显与事实不符的独立意见并对 融钰集团相关违规行为负有责任。 请你们充分重视上述问题，吸取教 训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 同时，提醒你们：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当 保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 特此函告 中小板公司管理部 2019 年 2 月 28 日