证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2019-008 东方财富信息股份有限公司2018年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。 全体董事均已出席了审议本次年报的董事会会议。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。 非标准审计意见提示 □适用√不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √适用□不适用 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以未来实施权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增2股。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □适用√不适用 二、公司基本情况 1、公司简介 股票简称 东方财富 股票代码 300059 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陆威 杨浩 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座 上海市徐汇区宛平南路88号金座 传真 021-54660501 021-54660501 电话 021-54660526 021-54660526 电子信箱 dongmi@eastmoney.com dongmi@eastmoney.com 2、报告期主要业务或产品简介 （1）公司所从事的主要业务情况 公司是国内领先的互联网金融服务平台综合运营商，通过以“东方财富网”为核心，集互联网财经门户平台、金融电子商务平台、金融终端平台及移动端平台等为一体的互联网金融服务大平台，向海量用户提供基于互联网平台应用的产品和服务。公司运营的以“东方财富网”为核心的互联网金融服务大平台已成为我国用户访问量最大、用户黏性最高的互联网金融服务平台之一，“东方财富网”、“天天基金网”和“股吧”等，在用户数量和用户黏性方面长期保持竞争优势，具有市场领先地位，形成了公司的核心竞争力。 报告期内，公司主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务及互联网广告服务业务等。 主要业务的服务内容 证券业务：东方财富证券拥有证券经纪、证券投资基金代销、证券自营、财务顾问、证券投资咨询、证券资产管理、融资融券、证券承销与保荐等证券业务全牌照，依托全国主要中心城市的分支机构，为海量用户提供证券服务。 金融电子商务服务业务：主要通过天天基金，为用户提供基金第三方销售服务。天天基金依托以“东方财富网”为核心的互联网金融服务大平台积累的海量用户资源和良好的品牌形象，通过金融电子商务平台向用户提供一站式互联网自助基金交易服务。 金融数据服务业务：主要以金融数据终端服务平台为载体，向海量用户提供及时、海量的金融信息和实时数据分析服务等。公司的金融数据服务已完整布局PC端、移动端，面向个人投资者和机构投资者提供专业化服务。 互联网广告服务业务：主要为客户在“东方财富网”及各专业频道、互动社区等页面上通过文字链、图片、富媒体等表现形式，提供互联网广告服务。 （2）公司所处行业的宏观经济趋势 1）互联网金融监管力度加大，促进行业规范健康发展 2018年3月，政府工作报告防范互联网金融风险、健全互联网金融监管、促进互联网金融健康发展提出了明确要求。2019年中国人民银行工作会议指出，2019年央行将继续推动实施防范化解重大风险攻坚战行动方案，推动出台金融控股公司监管办法，加快补齐金融监管短板，继续开展互联网金融风险专项整治工作。为促进互联网金融行业健康发展，监管机构陆续出台了一系列互联网金融政策文件，不断加大监管力度。随着行业监管规则和要求进一步明确，行业发展环境得到进一步净化，将进一步推动互联网金融行业规范健康发展。 2）用户规模持续扩大，进一步夯实互联网金融行业发展用户基础 根据中国互联网络信息中心（CNNIC）发布的《第43次中国互联网络发展状况统计报告》显示，截至2018年12月，我国网民规模达8.29亿，普及率达59.6%，较2017年底提升3.8个百分点，全年新增网民5653万。我国手机网民规模达8.17亿，网民通过手机接入互联网的比例高达98.6%。我国互联网理财使用率由2017年末的16.7%提升至2018年12月的18.30%，我国购买互联网理财产品的网民规模达1.51亿，同比增长17.5%，我国互联网理财用户规模持续扩大，网民理财习惯逐渐得到培养。 我国互联网基础设施建设不断优化升级，提速降费政策稳步实施，推动移动互联网接入流量显著增长，进一步扩大了网络信息服务网络覆盖范围，网民上网速度更快。随着移动互联网场景不断丰富，手机网民的信息安全环境进一步改善，用户体验得到持续提升，进一步促进了移动互联网用户规模的持续扩大，夯实了互联网金融行业发展用户基础。 3）投资需求和投资者规模不断增长，积极促进互联网金融行业未来可持续健康发展 2018年全国居民人均可支配收入为28228元，比上年实际增长6.5%，居民在财富积累的同时，对于投资理财需求的不断增长。根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2018年12月底，我国境内共有基 金管理公司120家，其中中外合资44家，内资76家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共13家，保险资管公司2家。以上机构管理的公募基金资产合计13.03万亿元。中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人24448家，已备案私募基金74642只，管理基金规模12.78万亿元。 类别 基金数量（只） 份额（亿份） 净值（亿元） （2018年12月31日） （2018年12月31日） （2018年12月31日） 封闭式基金 669 8706.16 8985.29 开放式基金 4957 120263.35 121361.21 其中：股票基金 927 7716.98 8244.63 其中：混合基金 2375 14152.74 13603.91 其中：货币基金 347 76150.94 76178.14 其中：债券基金 1172 21552.75 22628.80 其中：QDII基金 136 689.94 705.73 合计 5626 128969.51 130346.50 根据中国证券登记结算有限责任公司统计，截至2019年1月31日，期末投资者数为14,752.81万。随着投资需求和投资者数量规模不断增长，积极促进互联网金融行业未来可持续健康发展。 （3）公司行业地位和优势 报告期内，公司进一步加强互联网金融服务大平台的持续升级优化和完善工作，加大整体战略投入，进一步强化研发创新力度。同时，进一步延伸和完善服务链条，拓展服务范围，公司互联网金融服务大平台的服务能力和水平得到了全面提升，进一步提升了用户体验，用户访问量和用户黏性优势得到进一步巩固和加强，相关指标在行业内持续保持领先地位。 3、主要会计数据和财务指标 （1）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 单位：人民币元 2018年 2017年 本年比上年增减 2016年 营业总收入 3,123,446,007.42 2,546,785,181.27 22.64% 2,351,818,010.17 归属于上市公司股东的净利润 958,695,412.88 636,901,644.02 50.52% 713,768,803.87 归属于上市公司股东的扣除非经 947,158,427.47 615,551,716.48 53.87% 595,123,299.84 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 2,667,344,992.33 -6,159,926,185.78 143.30% -4,227,943,122.11 基本每股收益（元/股） 0.1858 0.1240 49.84% 0.1430 稀释每股收益（元/股） 0.1858 0.1240 49.84% 0.1430 加权平均净资产收益率 6.32% 4.86% 1.46% 6.60% 2018年末 2017年末 本年末比上年末增减 2016年末 资产总额 39,810,961,690.72 41,844,755,125.95 -4.86% 26,985,870,291.59 归属于上市公司股东的净资产 15,695,239,474.55 14,677,866,903.90 6.93% 12,825,034,735.22 （2）分季度主要会计数据 单位：人民币元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 822,919,465.40 811,834,106.65 743,948,510.00 744,743,925.37 归属于上市公司股东的净利润 301,046,829.12 257,565,120.04 242,261,259.85 157,822,203.87 归属于上市公司股东的扣除非经 291,639,883.24 258,803,984.40 240,925,219.74 155,789,340.09 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 2,434,310,647.07 498,309,291.93 -2,382,244,647.89 2,116,969,701.22 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 4、股本及股东情况 （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 年度报告披露日前上 年度报告披露日 报告期末普通 231,860一月末普通股股东总 报告期末表决权恢复的优 前上一月末表决 265,006先股股东总数 0权恢复的优先股 0 股股东总数 数 股东总数 前10名股东持股情况 持股 报告期末 报告期内增减持有有限售持有无限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 比例 持股数量 变动情况 条件的股份条件的股份股份状态 数量 数量 数量 其实 境内自然人 23.81%1,230,620,120 205,103,353922,965,090307,655,030质押 555,480,000 沈友根 境内自然人 2.91% 150,493,594 25,082,266 150,493,594 陆丽丽 境内自然人 2.85% 147,436,693 24,572,782 147,436,693 西藏自治区投资有限公司 国有法人 1.93% 99,698,540 -343,656 99,698,540 中央汇金资产管理有限责 国有法人 1.57% 81,046,656 13,507,776 81,046,656 任公司 中国工商银行股份有限公 司－易方达创业板交易型 其他 1.54% 79,685,080 66,249,630 79,685,080 开放式指数证券投资基金 中国建设银行股份有限公 司－华安创业板50交易型其他 1.31% 67,853,326 66,920,895 67,853,326 开放式指数证券投资基金 鲍一青 境内自然人 1.21% 62,787,634 10,464,606 47,090,726 15,696,908质押 14,460,000 安徽省铁路发展基金股份 国有法人 1.14% 59,137,576 9,856,263 59,137,576 有限公司 史佳 境内自然人 1.06% 54,839,392 6,431,560 54,839,392质押 10,190,000 其实先生与沈友根先生系父子关系，与陆丽丽女士系夫妻关系，三人合计持有股份占公 上述股东关联关系或一致行动的说明 司总股本29.58%。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是 否属于一致行动人。 （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、公司债券情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 （1）公司债券基本信息 债券名称 债券简称债券代码 到期日 债券余额（万元） 利率 本次发行的可转债票面利率：第一年 可转换公司债券 东财转债123006 2023年12月20日 464,841.04为0.2%、第二年为0.4%、第三年为 0.6%、第四年为1.0%、第五年为 1.5%、第六年为2.0% 报告期内公司债券公司于2018年12月20日兑付了第一年利息，每10张东财转债（面值1,000.00元）利息为2.00元的付息兑付情况 （含税）。 （2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况 2018年5月9日，大公国际出具《东方财富信息股份有限公司主体与相关债项2018年跟踪评级报告》（大公报SD【2018】073号）大公国际资信评估有限公司通过对公司及“东财转债”的信用状况进行跟踪评级，确定公司主体长期信用等级维持AA，评级展望维持稳定，“东财转债”的信用等级维持AA。 （3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标 项目 2018年 2017年 同期变动率 资产负债率 60.58% 64.92% -4.34% EBITDA全部债务比 24.57% 12.35% 12.22% 利息保障倍数 5.77 4.44 29.95% 三、经营情况讨论与分析 1、报告期经营情况简介 报告期内，公司紧紧围绕战略目标，坚持以用户需求为中心，努力克服资本市场景气度下降对行业的影响，积极推进并全面落实年度工作计划，进一步加强和完善互联网金融服务大平台建设，加大研发投入， 加强产品和服务的研发创新，持续提升整体服务质量和水平，进一步巩固和提升公司核心竞争力。报告期内，公司主要业务发展及整体财务状况健康良好。 报告期内，公司进一步加强证券业务发展，充分发挥海量用户优势及整体协同效应，进一步加强软硬件投入，加强服务网点建设，进一步提升整体服务能力；同时进一步提升内部管理水平，加强团队建设，强化和完善内部合规及风控管理，加强费用控制。报告期内，证券经纪业务和融资融券业务实现快速发展，用户规模得到进一步提升，证券业务相关收入同比实现较大幅度增长。 报告期内，公司进一步做好基金第三方销售服务业务，持续丰富平台产品，整体服务能力和水平得到进一步提升，基金投资者规模进一步增长。报告期内，公司互联网金融电子商务平台基金销售额同比较大幅度增长，金融电子商务服务业务收入同比实现较大幅度增长。 报告期内，公司继续做好金融数据服务业务，不断优化和完善产品功能，进一步研发上线新产品和新功能，进一步提升用户体验。报告期内，公司金融数据服务业务收入和互联网广告服务业务收入，同比有一定幅度下降。 报告期内，公司实现营业总收入3,123,446,007.42元，同比增长22.64%，公司营业总成本2,272,442,976.05元，同比增长9.67%。2018年度公司实现归属于上市公司股东的净利润958,695,412.88元，同比增长50.52%。 2、报告期内主营业务是否存在重大变化 □是√否 3、占公司营业总收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √适用□不适用 单位：人民币元 营业总收入 营业成本 毛利率 营业总收入比 营业成本比 毛利率比上年 上年同期增减 上年同期增减 同期增减 分行业 证券业 1,813,148,849.66 26.40% 信息技术服务业 1,310,297,157.76371,335,725.53 71.66% 17.79% -6.46% 7.35% 分服务 证券服务 1,813,148,849.66 26.40% 金融电子商务服务 1,065,419,166.35 93,615,216.36 91.21% 26.20% 20.49% 0.41% 4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征 □是√否 5、报告期内营业总收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明 √适用□不适用 2018年度，公司证券业务进一步发展，证券业务相关收入同比实现较大幅度增长。2018年度，公司互联网金融电子商务平台基金销售额同比较大幅度增长，金融电子商务服务业务收入同比实现较大幅度增长。同时，公司营业总成本同比小幅增长，主要为可转换公司债券相关财务费用大幅增长。综合前述因素影响，2018年度公司实现的归属于上市公司股东的净利润同比大幅增长。 6、面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 7、涉及财务报告的相关事项 （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用□不适用 1）会计政策变更原因 财政部于2018年发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。公司按照上述通知规定的一般企业财务报表格式编制公司的财务报表。 2）本次会计政策变更对公司的影响 本项会计政策变更对财务报表项目列示进行调整，并调整可比会计期间的比较数据，不会对公司2018年年度报告所有者权益、净利润产生影响。 3）本次会计政策变更履行审批程序 《关于公司会计政策变更的议案》已经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，公司独立董事对该议案发表了独立意见。 （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用□不适用 本期合并范围增加一家子公司和一家结构化主体，主要为：1）新设西藏东财基金管理有限公司；2）本公司子公司东方财富证券以自有资金认购“爱建信托钱潮3号东方财富事务管理单一资金信托”，占比100.00%，纳入合并范围。