江西联创光电科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：江西联创光电科技股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：联创光电 股票代码：600363 信息披露义务人：邓凯元 住所：上海市虹口区长春路158号 通讯地址：上海市虹口区长春路158号 权益变动性质：拥有权益的股份减少 签署日期：2019年3月5日 1 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书》等相关的法律、法规和规范性文件编写； 二、信息披露义务人签署本报告书无需获得必要的授权和批准。 三、依据上述法律、法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在江西联创光电科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在江西联创光电科技股份有限公司拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 信息披露义务人声明.................................................................................................... 2 第一节释义................................................................................................................ 4 第二节信息披露义务人介绍.................................................................................... 5 一、信息披露义务人基本情况................................................................................ 5二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过 该公司已发行股份5%的情况..................................................................................... 5 第三节权益变动的目的............................................................................................ 6 一、本次权益变动的目的........................................................................................ 6 二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划.................................................. 6 第四节权益变动方式................................................................................................ 7 一、本次权益变动的基本情况................................................................................ 7 二、本次权益变动情况............................................................................................ 7 三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况................ 7 第五节前六个月买卖上市公司股份的情况............................................................ 8 第六节其他重大事项................................................................................................ 9 第七节备查文件...................................................................................................... 10 一、备查文件.......................................................................................................... 10 二、备查文件置备地点.......................................................................................... 10 信息披露义务人声明..................................................................................................11 简式权益变动报告书附表.......................................................................................... 12 3 在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义： 信息披露义务人 指 邓凯元 上市公司、联创光电 指 江西联创光电科技股份有限公司 报告书、本报告书 指 江西联创光电科技股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人通过二级市场减持上市公司股份，致使信息披 本次权益变动 指 露义务人持有的上市公司股份比例由5.89%降至4.57% 上交所 指 上海证券交易所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 4 一、信息披露义务人基本情况 姓名 邓凯元 性别 男 国籍 中国 身份证号 36050219********** 住所 上海市虹口区长春路158号 通讯地址 上海市虹口区长春路158号 是否取得其他国家居留权 否 信息披露义务人是否存在一致行动人 否 二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 截至本报告书签署之日，上述信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。 5 一、本次权益变动的目的 信息披露义务人根据其资金需求减持上市公司股份。 二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划 截至本报告书签署之日，信息披露义务人没有在未来12个月内增持上市公司股份的计划。未来12个月内，信息披露义务人计划在合法合规的前提下，选择合适的时机继续减少其所持有的上市公司股份。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。 6 一、本次权益变动的基本情况 本次权益变动前，信息披露义务人直接持有联创光电26,121,800股，占联创光电总股本的5.89%。 二、本次权益变动情况 股东姓名 邓凯元 持股种类 联创光电人民币A股普通股 减持日期 2019年2月27日至2019年3月4日 减持数量（股） 5,859,732 减持比例 1.32% 减持方式 集中竞价交易 当前持股数量（股） 20,262,068 当前持股比例 4.57% 三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人持有的上市公司股份均为无限售条件的流通股，其中11,262,068股处于质押状态。 7 除本报告书所披露的减持信息外，在本次权益变动事实发生之日起前6个月内，信息披露义务人不存在通过证券交易所的交易系统买卖联创光电股票的情形。 8 截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，除本报告书所披露的信息外，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的其他重大信息，以及中国证监会或者上交所依法要求信息披露义务人披露而未披露的其他信息。 9 一、备查文件 信息披露义务人的身份证明 二、备查文件置备地点 本报告书和上述备查文件置于江西联创光电科技股份有限公司，供投资者查阅。 10 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人： 邓凯元 2019年3月5日 11 附表 简式权益变动报告书附表 基本情况 江西联创光电科技股份有限 江西省南昌市高新技术产业开 上市公司名称 上市公司所在地 公司 发区京东大道168号 股票简称 联创光电 股票代码 600363 信息披露义务人 信息披露义务人名称 邓凯元 上海市虹口区长春路158号 注册地 增加 □ 减少 ■ 不变， 拥有权益的股份数量变化 有无一致行动人 有□ 无■ 但持股人发生变化□ 信息披露义务人 信息披露义务人是否为上 是□ 否■ 是□ 否■ 是否为上市公司 市公司第一大股东 实际控制人 通过证券交易所的集中交易■协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股 □ 权益变动方式（可多选） 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他 信息披露义务人披露前拥 股票种类：无限售条件流通A股 有权益的股份数量及占上 持股数量：26,121,800股 市公司已发行股份比例 持股比例：5.89% 本次权益变动后，信息披 股票种类：无限售条件流通A股 露义务人拥有权益的股份 持股数量：20,262,068股 数量及变动比例 变动比例：减少1.32% 信息披露义务人是否拟于 是□ 否■ 未来12个月内继续增持 信息披露义务人在此前6 个月是否在二级市场买卖 是□ 否■ 该上市公司股票 12 之签字盖章页） 信息披露义务人： 邓凯元 2019年3月5日 13