深圳市广和通无线股份有限公司 2018年度监事会工作报告 深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“公司”）监事会作为公司常设的监督机构，坚持依据《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，本着“法制、监管、自律、规范”的方针，以及对全体股东负责的态度，忠实履行监事会职责。现将公司2018年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 2018年度，公司监事会共召开了10次会议，分别是： 1、2018年3月20日于公司会议室召开公司第一届监事会第十二次会议，审议通过《关于调整募集资金投资项目内部结构的议案》。 2、2018年4月11日于公司会议室召开公司第一届监事会第十三次会议，审议通过《关于<2017年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司<2017年度财务决算报告>的议案》、《关于公司<2017年度利润分配预案>的议案》、《关于公司<2017年年度报告全文>及摘要的议案》、《关于公司<2017年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司<2017年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、《关于续聘公司外部审计机构的议案》、《关于公司监事薪酬的议案》、《关于未来三年股东分红回报规划的议案》、《关于公司2017年度计提资产减值准备的议案》、《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》、《关于变更会计政策的议案》 3、2018年4月25日于公司会议室召开公司第一届监事会第十四次会议，审议通过《关于公司2018年第一季度报告的议案》。 4、2018年5月29日于公司会议室召开公司第一届监事会第十五次会议，审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案》、《关于全资子公司使用部分自有闲置资金进行现金管理的议案》。 通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。 6、2018年8月6日于公司会议室召开公司第二届监事会第二次会议，审议通过《关于2018年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。 7、2018年8月30日于公司会议室召开公司第二届监事会第三次会议，审议通过《关于<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司 <2018年股权激励计划实施考核管理办法>的议 案 》、《 关于核实〈2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。 8、2018年9月25日于公司会议室召开公司第二届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。 9、2018年10月16日于公司会议室召开公司第二届监事会第五次会议，审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司2018年创业板非公开发行股票方案的议案》、《关于 的议案》、《关于 的议案》、《公司2018年创业板非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告》的议案》、《关于 的议案》、《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及采取措施的议案》、《相关主体关于公司2018年创业板非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》。 10、2018年10月25日于公司会议室召开公司第二届监事会第六次会议，审议通过《关于公司2018年第三季度报告的议案》、《关于变更会计政策的议案》。 二、监事会对公司2018年度相关事项的核查意见 报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用、对外担保、关联交易、收购资产、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关情况 1、公司依法运作情况 2018年度，公司监事会成员列席了公司召开的董事会和股东大会，对董事会和股东大会的召集召开程序、决议事项及决策执行和公司董事及高级管理人员的履职情况进行了有效监督。监事会认为：公司股东大会和董事会运作规范，决策程序合法有效，各项决议得到有效执行；公司董事和高级管理人员能够忠实勤勉地履行职责，不存在违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东合法利益的行为。 2、检查公司财务情况 监事会对2018年度公司财务运作情况进行了有效监督和检查。监事会认为：公司财务管理制度完善、运作规范、状况良好，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定；2018年度财务报告真实、客观地反映了公司经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、公司募集资金实际使用情况 2018年度，监事会对公司募集资金使用情况进行持续监督。监事会认为：公司募集资金的管理和使用符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理办法》等相关规定；对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理和调整募集资金投资项目内部结构等事项履行了必要的审批程序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。 4、公司对外担保及股权、资产置换的情况 监事会对公司2018年度对外担保及股权、资产置换进行了核查。监事会认为：除公司与全资子公司之间的担保外，没有发生其他对外担保事项；全资子公司与公司的担保符合公司正常生产经营的需要，决策程序合法有效，不存在损害公司和股东特别是是中小股东利益的情形。2018年度公司不存在股权和资产置换的情况。 5、公司关联交易情况 联交易事项审议过程中关联董事回避表决，决策程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定；关联交易价格公允合理，符合公司经营需求，不存在损害公司和股东利益的情形。 6、公司收购、出售资产情况 2018年度，监事会对公司投资上海麦腾物联网技术有限公司的情况进行了核查。监事会认为：公司投资上海麦腾符合公司经营和发展战略，交易价格公允、合理，决策程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。 7、公司内部控制情况 2018年度，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了规范的治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，公司法人治理结构合理健全；公司《2018年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。 三、2019年度监事会工作要点 公司监事会将继续贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规和公司章程赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构。 2019年工作的整体思路：持续完善监督职责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情况；促进公司内部控制不断优化、经营管理不断规范；按照监管部门对公司治理提出的新要求，推动公司对各项法人治理制度进行完善，实现公司整体又好又快地发展。 监事会 2019年3月6日