国金证券股份有限公司 关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2018年度持续督导年度报告书 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司名称：上海璞泰来新能源科技股份 有限公司（股票代码：603659） 保荐代表人姓名：陈超 联系方式：021-68826801 保荐代表人姓名：冯浩 联系地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫 竹国际大厦23楼 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海璞 泰来新能源科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1823 号）核准，上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“璞泰来”） 向社会公开发行人民币普通股63,702,900股，每股发行价格为人民币16.53元， 募集资金总额为105,300.8937万元，扣除发行费用5,382.2637万元，募集资金净 额为99,918.63万元，公司股票于2017年11月3日在上海证券交易所上市交易。 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为璞泰来首 次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指 引》等法规，国金证券持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会 计年度，即2017年11月3日至2019年12月31日。国金证券在持续督导期间 内通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对璞泰来进行持续督导，具体如下： 一、持续督导工作内容 2018年保荐机构及保荐代表人对璞泰来的持续督导工作主要如下表所示： 序号 工作内容 督导情况 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督国金证券已建立健全并有效执行了持 1 导工作制定相应的工作计划 续督导制度，已根据公司的具体情况 制定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公国金证券已与公司签订保荐协议，协 司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间议已明确了双方在持续督导期间的权 的权利义务，并报上海证券交易所备案 利和义务，并报上海证券交易所备案 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持国金证券与璞泰来保持着密切的日常 3 续督导工作 沟通和定期回访，并于2019年1月 17日-18日对璞泰来进行了现场检查 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发2018年持续督导期间，公司未发生相4 表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交关情况 易所审核后在指定媒体上公告 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海2018年持续督导期间，公司未发生相5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违关情况 法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施 等 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、国金证券已督促璞泰来及其董事、监6 部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文事和高级管理人员遵守上市公司各项 件，并切实履行其所做出的各项承诺 规范运作规则及相关承诺。 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限国金证券已督促璞泰来建立健全了相7 于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级关制度，保证相关制度的有效执行 管理人员的行为规范等 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财国金证券已督促璞泰来建立健全了内8 务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使控制度，并保证相关制度有效执行， 用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司从而确保公司的规范运行 的控制等重大经营决策的程序与规则等 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披国金证券已督促公司建立健全并有效9 露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证执行信息披露相关制度 券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所 10 提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应保荐机构已按要求进行审阅，不存在 及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充应向上海证券交易所报告的事项。 的，应及时向上海证券交易所报告 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司 履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工保荐机构已按要求进行审阅，不存在11 作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补应向上海证券交易所报告的事项。 充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报 告 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级2018年持续督导期间璞泰来或其控股12 管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分股东、实际控制人、董事、监事、高 或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善级管理人员未发生该等情况 内部控制制度，采取措施予以纠正 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，2018年持续督导期间璞泰来及其控股13 上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时股东、实际控制人不存在未履行承诺 向上海证券交易所报告 情况 关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核2018年持续督导期间公司未发生该等14 查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与情况 披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予 以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易 所报告 发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期 改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股 票上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务 15 机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性2018年持续督导期间公司未发生该等 陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公情况 司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条、第七 十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作； （五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形 16 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，国金证券制定了现场检查的相关工作 确保现场检查工作质量 计划，并明确了现场检查的工作要求 上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十 五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项 现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性 17 占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使2018年持续督导期间公司未发生该等 用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）情况 关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业 绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证 券交易所要求的其他情形 保荐机构已督导公司募集资金的使 持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投用，关注募集资金使用与招股说明书 18 资项目的实施等承诺事项 是否一致，对募集资金存放和使用进 行了专项检查，并出具了2018年度募 集资金存放与使用情况的核查意见。 二、信息披露审阅情况 根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指 引》等相关规定，国金证券对璞泰来于2018年度在上海证券交易所公告的信息披 露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序 进行了检查。 经核查，国金证券认为璞泰来信息披露符合《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等上市公司信息披露相关法律法规的规定。 三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 经核查，璞泰来在2018年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。 （此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司2018年度持续督导年度报告书》之签章页） 保荐代表人签名： 陈超 冯浩 保荐机构： 国金证券股份有限公司 2019年3月 日