证券代码：300455 证券简称：康拓红外 公告编号：2019-020 北京康拓红外技术股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]725号文核准，并经深圳证券交易所深证上[2015]199号文同意，本公司由主承销商中国中投证券有限责任公司于2015年4月23日向社会公众公开发行普通股（A股）股票3500万股，每股面值1元，每股发行价人民币6.88元。截至2015年5月11日止，本公司共募集资金240,800,000.00元，扣除发行费用38,804,632.07元，募集资金净额201,995,367.93元。 截至2015年5月11日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所以“瑞华验字[2015]01540003号”验资报告验证确认。 截至2018年12月31日，公司对募集资金项目累计投入207,715,356.62元（含募集资金专用账户利息），其中：截至2017年12月31日使用募集资金人民币73,878,227.17元（含募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币10,518,822.39元）；本年度使用募集资金133,837,129.45元。截至2018年12月31日，募集资金余额为人民币1,386,596.07元（含募集资金专用账户累计利息收入扣除手续费支出净额7,106,584.76元）。 二、募集资金的存放及管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情 况，制定了《北京康拓红外技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。 根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国建设银行北京中关村分行开设募集资金专项账户，并于2015年5月与中国中投证券有限责任公司、中国建设银行北京中关村分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。 根据本公司与中国中投证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1000万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金净额的10%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。 截至2018年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 中国建设银行北 110010073000 活期（年 京中关村分行 53025111 201,995,367.931,386,596.07定期）等 方式 合计 ― 201,995,367.931,386,596.07 ― 注：募集资金结余金额-5,719,988.69元与募集资金专项账户余额1,386,596.07元的差异，系该募集资金专户累计利息收入扣除手续费支出后的净额7,106,584.76元。 三、2018年度募集资金的实际使用情况 详见附表《募集资金使用情况表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 根据第三届董事会第七次会议决议，公司面临的市场环境发生了较大变化，原有投资项目的部分规划无法适应新的形势和变化。根据宏观经济情况、外部竞 争环境和公司发展战略的需要，经审慎研究，变更IPO募集资金投资项目的部分内容。 详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。 错误！未找到引用源。 2019年3月11日 附表 募集资金使用情况表 编制单位：错误！未找到引用源。 金额单位：人民币元 募集资金总额 201,995,367.93 本年度投入募集资金总额 133,837,129.45 报告期内变更用途的募集资金总额 62,000,000.00 累计变更用途的募集资金总额 62,000,000.00 已累计投入募集资金总额 207,715,356.62 累计变更用途的募集资金总额比例 30.69% 是否 截至期末投项目达到预定 本年 是否 项目可行 承诺投资项目和超募资金投向 已变 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金额 截至期末累计资进度（%）可使用状态日 度实 达到 性是否发 更项 投资总额 额(1) 投入金额(2) (3)＝ 期 现的 预计 生重大变 目 (2)/(1) 效益 效益 化 承诺投资项目 1、铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设 是 85,520,000.00 51,520,000.00 31,105,059.96 56,707,395.68 100.00% 2018/12/31 - - 否 项目 2、铁路车辆运行故障动态图像检测系统建 是 49,790,000.00 32,790,000.00 19,455,747.10 33,695,066.63 100.00% 2018/12/31 - - 否 设项目 3、铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项 是 32,090,000.00 21,090,000.00 12,870,683.69 22,619,903.36 100.00% 2018/12/31 - - 否 目 4、铁路车辆运行安全检测技术研发中心建 否 34,750,000.00 34,750,000.00 12,118,832.42 36,406,184.67 100.00% 2018/12/31 - - 否 设项目 5、研发试验用房 是 62,000,000.00 58,286,806.28 58,286,806.28 94.00% 2019/12/31 - - 否 承诺投资项目小计 202,150,000.0 202,150,000.0 133,837,129.45 207,715,356.6 0 0 2 超募资金投向 超募资金投向小计 合计 202,150,000.0202,150,000.00 133,837,129.45 207,715,356.6 0 2 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 由于受轨道交通智能感知和信息化研发试验用房购置手续及装修施工进度的影响，该项目实施放缓。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目投资额合计 募集资金投资项目先期投入及置换情况 1,051.88万元。公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以 募集资金1,051.88万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户，将继续用于承诺投资的募集资金投资项目 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无 情况 附件 变更募集资金投资项目情况表 编制单位：错误！未找到引用源。 金额单位：人民币元 变更后项目拟投 截至期末实际 截至期末投 项目达到预 本年度 是否 变更后的项 变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 本年度实际投入 累计投入金额 资进度（%）定可使用状 实现的 达到 目可行性是 （1） 金额 (2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 预计 否发生重大 效益 变化 铁路车辆红外线轴温智能探 铁路车辆红外线轴温智能探 51,520,000.00 31,105,059.96 56,707,395.68 100.00% 2018/12/31 - - 否 测系统建设项目 测系统建设项目 铁路车辆运行故障动态图像 铁路车辆运行故障动态图像 32,790,000.00 19,455,747.10 33,695,066.63 100.00% 2018/12/31 - - 否 检测系统建设项目 检测系统建设项目 铁路机车车辆检修智能仓储 铁路机车车辆检修智能仓储 21,090,000.00 12,870,683.69 22,619,903.36 100.00% 2018/12/31 - - 否 系统建设项目 系统建设项目 研发试验用房 62,000,000.00 58,286,806.28 58,286,806.28 94.01% 2019/12/31 - - 否 合计 - 167,400,000.00 121,718,297.03 171,309,171.95 - - - - 根据第三届董事会第七次会议决议，公司面临的市场环境发生了较大变化，原有投资项目的部分规 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 划无法适应新的形势和变化。根据宏观经济情况、外部竞争环境和公司发展战略的需要，经审慎研 究，变更IPO募集资金投资项目的部分内容。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 由于受轨道交通智能感知和信息化研发试验用房购置手续及装修施工进度的影响，该项目实施放 缓。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无