证券代码：300362 证券简称：天翔环境 公告编码：2019-050号 成都天翔环境股份有限公司 关于公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分 限制性股票第一个解除限售期股份上市流通的提示性公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期股票解锁日即上市流通日为2019年3月19日。 2、公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期股票解锁数量为266.40万股，占公司股本总额的0.61%。 3、本次申请解锁的激励对象人数为19名。 经公司第四届董事会第三十二次临时会议及第四届监事会第二十四次会议审议批准，公司2016年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足。根据公司2015年第五次临时股东大会对董事会的授权，现按照2016年激励计划的相关规定办理第一期限制性股票的上市流通事宜。具体情况如下： 一、限制性股票激励计划简述 1、2016年10月9日，公司召开第三届董事会第四十三次临时会议，会议审议通过《关于公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。 2、2016年11月1日，公司2016年第六次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划>及其摘要的议案》、《关于公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》以及 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。 3、2016年11月11日，公司第三届董事会第四十五次临时会议和第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。 4、2018年11月21日，公司分别召开第四届董事会第三十二次临时会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 5、因2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期已过，2019年2月1日，公司分别召开第四届监事会第二十五次会议、第四届董事会第三十四次临时会议，审议通过了《关于延长公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期的议案》。 6、2019年2月19日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期的议案》。 二、2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就情况 （一）限售期已满 根据公司《2016年激励计划》的规定、第四届监事会第二十五次会议、第四届董事会第三十四次临时会议及2019年第一次临时股东大会审议通过的《关于延长公司首期限制性股票激励计划预留部分限制性股票第一个解除限售期的议案》，公司2016年激励计划首次授予的限制性股票自授予之日起12个月内为限售期。第一个解除限售期为自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为首次获授限制性股票总数的40%。公司2016年激励计划激励首次授予部分限制性股票的授予日为2016年11月11日。截止本公告当日，公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第 一个解除限售期已届满。 （二）2016年激励计划首次授予部分限制性股票的解除限售条件成就说明 序号 解除限售条件 成就情况 （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册 一 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生前述情形，满足解 告； 除限售条件。 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内年内被证券交易所认定为不适 当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认 定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情形，满 二 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场进入措 足解除限售条件。 施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励 的； 6、中国证监会认定的其他情形。 公司层面业绩考核要求： 公司2016年归属于上市公司 三 首次授予部分第一个解除限售期：2016年净利润 股 东 的 净 利 润 为 不低于12500万元。 126,594,103.98元。 个人层面绩效考核要求： 28名限制性股票激励对象 激励对象当年实际可解除限售的限制性股票数量 中： 与其个人上一年度的绩效考核挂钩。若年度公司 19名激励对象绩效考核均满 四 层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除 足解除限售条件。 限售额度=个人层面系数*个人当年计划解除限售 9名激励对象因离职不再具备 额度 激励资格，公司将回购注销其 已获授但尚未解除限售的限制 性股票。 综上所述，董事会认为2016年激励计划设定的首次授予部分限制性股票的第一个解除限售条件已经成就。根据2016年第六次临时股东大会的授权，同意公司按照2016年激励计划的相关规定办理首次授予部分限制性股票第一期解除限售的相关事宜。 董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。 三、本次解锁限制性股票上市流通安排 1、公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期股票解锁日即上市流通日为2019年3月19日。 2、公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期股票解锁数量为266.40万股，占公司股本总额的0.61%。 3、本次申请解锁的激励对象人数为19名。 4、各激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下： 单位：万股 获授的限制本次可解除占其获授剩余未解 序 姓名 职务 性股票总数限售的限制限制性股除限售的实际可上市 号 量 性股票数量票比例 限制性股 流通数量 票数量 1 王军 董事、副总经理 50 20 40% 30 0（注1） 2 杨武 副董事长 50 20 40% 30 0（注2） 3 王培勇 董事、董秘 50 20 40% 30 0（注3） 4 娄雨雷 董事、财务总监 50 20 40% 30 0（注4） 5 余庆 副总经理 80 32 40% 48 0（注5） 核心管理人员（14人） 386 154.4 40% 231.6 154.4 合计（19人） 666 266.4 40% 399.6 154.4 注1：王军先生本年度全部可流通的股份为54.3004万股，目前已经上市流通的股份为54.3004万股，故本次解锁股票实际可上市流通为0股； 注2：杨武先生本年度全部可流通的股份为41.9058万股，目前已经上市流通的股份为41.9058股，故本次解锁股票实际可上市流通为0股； 注3：王培勇先生本年度全部可流通的股份为41.9058万股，目前已经上市流通的股份为41.9058万股，故本次解锁股票实际可上市流通为0股； 注4：娄雨雷先生本年度全部可流通的股份为41.9058万股，目前已经上市流通的股份为41.9058万股，故本次解锁股票实际可上市流通为0股； 注5：余庆先生本年度全部可流通的股份为49.4058万股，目前已经上市流通的股份为49.4058万股，故本次解锁股票实际可上市流通为0股； 以上五名激励者“目前已经上市流通的股份”包含公司于2019年3月7日 披露于巨潮资讯网的《关于公司首期限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售期股份上市流通的提示性公告》（公告编码：2019-044号）中“实际可上市流通数量”。 根据《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定，本次限制性股票解除限售后，激励对象中董事、高级管理人员所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，其余股份按照相关规定继续锁定。 四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 股份性质 股份数量 比例% 增加 减少 股份数量 比例% （股） （股） （股） （股） 一、有限售条 123,848,621 28.34 1,120,000 2,664,000 122,304,621 27.99 件流通股 高管锁定股 80,843,982 18.5 1,120,000 81,963,982 18.76 首发后限售股 27,720,425 6.34 27,720,425 6.34 股权激励限售 15,284,214 3.5 2,664,000 12,620,214 2.89 股 二、无限售条 313,150,569 71.66 1,544,000 314,694,569 72.01 件流通股 三、股份总数 436,999,190 100 2,664,000 2,664,000 436,999,190 100 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股本结构表和限售股份明细数据表； 4、深交所要求的其他文件。 特此公告。 成都天翔环境股份有限公司董事会 2019年3月15日