关于买卖广州越秀金融控股集团股份有限公司、中信证券股 份有限公司股票的自查情况说明 根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等法规规定，特出具本报告供广州越秀金融控股集团股份有限公司（股票简称：越秀金控，股票代码：000987.SZ）、中信证券股份有限公司（股票简称：中信证券，股票代码：600030.SH）重大事项等事宜使用。 本公司对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任，本公司及本公司项目经办人对各自所申报内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任，本公司及本公司项目经办人保证本报告中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。 一、自查区间 越秀金控、中信证券的股票已于2018年12月25日起停牌，本公司对本公司和本公司项目经办人员及上述人员直系亲属持有或买卖越秀金控、中信证券股票情况进行了自查，自查区间为越秀金控、中信证券首次停牌日前六个月（2018年6月24日至2018年12月25日）至2019年3月4日（以下简称“核查期间”）。二、自查结果 经自查，本公司和本公司项目人员及其直系亲属在越秀金控、中信证券停牌日前六个月（2018年6月24日至2018年12月25日）至2019年3月4日，持有或买卖中信证券、越秀金控挂牌交易股票的情况如下： （1）招商证券买卖越秀金控股票情况 账户名称 累计买入 累计卖出 交易时间 衍生投资部股票账户 400 400 2018-06-24至2019-3-4 注：上述数据来源于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询数据。 （2）招商证券买卖中信证券股票的情况 账户名称 累计买入（股） 累计卖出（股） 交易时间 股票投资部股票账户 2,062,300 15,603,827 2018-06-24至2019-3-4 衍生投资部股票账户 5,008,700 2,998,500 2018-06-24至2019-3-4 招商证券资产管理有限 972,231 1,055,700 2018-06-24至2019-3-4 公司（注1）股票账户 注1：招商证券资产管理有限公司（以下简称“招商资管”）为招商证券股份有限公司全资子公司。 注2：由于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司未能查询招商证券/招商资管持股中信证券的情况，故上述数据来源于招商证券内部自查数据。 在本次交易越秀金控及中信证券复牌后，招商证券除通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易外，没有买卖越秀金控、中信证券股票的行为，也无泄露有关信息或者建议他人买卖越秀金控、中信证券股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。 招商证券买卖中信证券、越秀金控股票严格遵守了证监会和交易所的监管要求以及公司相关规定，因此前述股票买卖不涉及利用内幕信息进行交易的情况。 同时，招商证券已建立了健全的信息隔离墙制度来规范利益冲突部门之间的信息隔离，证券投资总部、招商资管并无人员参与本次重组的筹划，也未和投资银行部门的项目组人员有过接触，因此上述部门/公司买卖中信证券、越秀金控股票是基于其独立的投资决策，与本次重组并不存在关联，也不会影响招商证券担任本次越秀金控重大资产出售交易的独立财务顾问。 本公司及招商资管存在买卖中信证券、越秀金控的行为，具体情况已如实披露，无泄露有关信息或者建议他人买卖中信证券、越秀金控股票、从事市场操纵禁止交易的行为。 三、本公司承诺 本公司承诺：在本次拟实施的上市公司重大资产重组过程中，不存在利用内幕信息以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖越秀金控、中信证券挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重大资产重组事宜之未公开信息披露给第三方。 （以下无正文，为《关于买卖广州越秀金融控股集团股份有限公司、中信证券股份有限公司股票的自查情况说明》之签章页） （本页无正文，为《关于买卖广州越秀金融控股集团股份有限公司、中信证券股份有限公司股票的自查情况说明》之签章页） 招商证券股份有限公司（盖章） 年 月 日