国金证券股份有限公司 关于福建博思软件股份有限公司2018年年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：博思软件 保荐代表人姓名：庄海峻 联系电话：0592-5350605 保荐代表人姓名：杨洪泳 联系电话：0592-5350605 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他 事项公告等在内的有关信息披露文件。 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 按月检查 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是 文件一致 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 列席2次，相关会议议题均通知保荐代表人 。 （2）列席公司董事会次数 列席2次，保荐代表人对必要的议案发表了 核查意见。 （3）列席公司监事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 10次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 无 （3）报告事项的进展或者整改情况 无 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已根据证监会及深交所相关规定编制保荐业 务工作底稿，并进行合理保管。 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2018年4月23日 （3）培训的主要内容 上市公司治理与再融资关注问题 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和执 无 不适用 行 3、“三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人变 无 不适用 动 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项（ 包括对外投资、风险投资、 无 不适用 委托理财、财务资助、套期 保值等） 10、发行人或者其聘请的中 无 不适用 介机构配合保荐工作的情况 11、其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理状 无 不适用 况、核心技术等方面的重大变 化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 股份限售承诺 是 不适用 股东一致行动承诺 是 不适用 分红承诺 是 不适用 关于同业竞争、关联交易、 是 不适用 资金占用方面的承诺 IPO稳定股价承诺 是 不适用 其他承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 国金证券原委派的保荐代表人陈志群先生因 工作变动原因，不再负责公司的持续督导保荐 1、保荐代表人变更及其理由 工作，为保证持续督导工作的有序进行，国金 证券授权保荐代表人杨洪泳先生接替陈志群 先生担任持续督导保荐代表人，继续履行保荐 职责。 报告事项 说明 1、2018年1月24日，中国证监会出具《关于 对国金证券股份有限公司采取出具警示函的 决定》（2018）9号，认定国金证券作为广东天 际电器股份有限公司发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金的财务顾问，对交易标 的收入和客户核查不充分。该事件发生后，国 金证券高度重视，及时进行了整改，重新对标 的公司客户发出了询证函，并做了发函记录， 并全部收到询证函回函，还执行了检查、复核 、实地走访等其他程序；此外，国金证券进一 步督促其他投资银行项目均应严格执行公司 规定的尽职调查程序。 2、2018年8月16日，国金证券收到中国证监 会贵州监管局（以下简称“贵州证监局”）下 发的“[2018]3号”《关于对国金证券股份有限 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或公司出具警示函措施的决定》。2018年7月，者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改贵州证监局对毕节市碧海新区建设投资有限 情况 责任公司（以下简称“毕节碧海”）“15碧海债 ”、“16碧海01”、“16碧海02”三只公司债券 的受托管理人履职情况进行现场检查，发现毕 节碧海在募集资金使用过程中存在不规范情 况。贵州证监局认定国金证券作为该公司债项 目的受托管理人，未及时督促毕节碧海规范募 集资金使用，贵州证监局因此对国金证券出具 了警示函。该事件发生后，国金证券高度重视 ，已在第一时间督促毕节碧海整改并规范募集 资金使用，并对相关责任人员进行严肃问责， 另外国金证券制定了一系列全面加强存续期 债券受托管理工作的措施，对各项目组再次重 申债券受托管理工作的重要性，加强对债券受 托管理工作的内部合规检查、监督和问责，督 促相关人员勤勉尽责，切实提高受托管理工作 质量。 3、其他需要报告的重大事项 无 （以下为本意见的签字盖章页，无正文） （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于福建博思软件股份有限公司2018年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人（签字）： 庄海峻 杨洪泳 保荐机构（公章）：国金证券股份有限公司 2019年3月19日