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扬帆新材:海通证券股份有限公司关于公司2018年度持续督导期间的跟踪报告  

2019-03-19 16:16:10 发布机构:扬帆新材 我要纠错
海通证券股份有限公司 关于浙江扬帆新材料股份有限公司 2018年度持续督导期间的跟踪报告 保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:扬帆新材 保荐代表人姓名:葛欣 联系电话:021-23219000 保荐代表人姓名:朱桢 联系电话:021-23219757 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 12次 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是 一致 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 1次 (2)列席公司董事会次数 1次 (3)列席公司监事会次数 1次 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 2次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是 无 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 6次 项 目 工作内容 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 2次 海通证券关于浙江扬帆新材料股份有限公司 (2)报告事项的主要内容 2017年度持续督导期间的跟踪报告 海通证券关于扬帆新材2018年半年度持续督 导期间的跟踪报告 (3)报告事项的进展或者整改情况 无 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 无 (2)关注事项的主要内容 无 (3)关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 2次 (2)培训日期 2018年3月29日、2018年8月21日 募集资金专项培训 (3)培训的主要内容 关联交易对外担保专项培训 重大资产重组培训 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、 无 不适用 委托理财、财务资助、套期保值等) 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情 发行人及其聘请的 况 中介机构能够积极 不适用 配合保荐工作 事 项 存在的问题 采取的措施 11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管 无 不适用 理状况、核心技术等方面的重大变化情况) 三、公司、股东及相关方承诺事项履行情况 公司、股东及相关方承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因 及解决措施 1、公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用 2、控股股东扬帆控股、实际控制人樊培仁关于避免同 是 不适用 业竞争的承诺 3、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员关 是 不适用 于稳定公司股价的预案 4、发行人及其控股股东关于回购首次公开发行新股及 是 不适用 控股股东购回老股东公开发售股份的承诺 5、发行人及发行人控股股东、实际控制人、发行人全 是 不适用 体董事、监事、高级管理人员关于赔偿投资者损失承诺 6、发行人持股5%以上主要股东关于公开发行上市后持 是 不适用 股意向及减持意向 7、发行人、发行人控股股东、发行人实际控制人及发 行人董事、监事、高级管理人员关于未能履行承诺的约 是 不适用 束措施 8、发行人控股股东扬帆控股和实际控制人樊培仁有关 是 不适用 公司员工社会保险及住房公积金缴纳的承诺 9、本次发行相关机构的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保 不适用 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 (以下无正文) (此页无正文,为《海通证券股份有限公司关于浙江扬帆新材料股份有限公司2018年度持续督导期间的跟踪报告》之签字盖章页) 保荐代表人签名: 葛 欣 朱桢 海通证券股份有限公司 2019年3月20日
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