证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2019-005 北京中科三环高技术股份有限公司 关于召开2018年度股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2018年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2019年4月22日下午14：00； 网络投票时间：2019年4月21日-4月22日； 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年4月22日上午9：30―11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2019年4月21日下午15：00至2019年4月22日下午15：00的任意时间。 5、会议的召开方式： 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、会议的股权登记日：2019年4月15日 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 本次股东大会在审议《公司预计2019年度日常关联交易的议案》时，关联股东TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C将回避表决。相关内容详见公司于2019年3月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《北京中科三环高技术股份有限公司2019年度日常关联交易预计公告》。TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C不接受其他股东委托对此项议案进行投票。 （2）公司董事、监事和高级管理人员； （3）公司聘请的律师； （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 8、现场会议地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层会议室。 二、会议审议事项 1、审议公司2018年度报告及摘要； 2、审议公司2018年董事会工作报告； 3、审议公司2018年监事会工作报告； 4、审议公司2018年度财务决算报告； 5、审议公司2018年度利润分配预案； 6、审议公司为控股子公司提供贷款担保的议案； 7、审议全资子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案； 8、审议公司预计2019年度日常关联交易的议案； 9、审议公司聘任2019年度财务审计和内控审计机构的议案； 10、审议制定《中科三环董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》的议案。 特别提示： 注1：本公司独立董事将在2018年度股东大会上做述职报告。 注2、议案8属于关联交易，关联股东TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C将回避表决。 注3、上述议案已经公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第八次会 议审议通过，详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯 网发布的相关公告。 三、提案编码 表一：本次股东大会提案编码示例表 提案 备注 编码 提案名称 该列打勾的栏 目可以投票 100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √ 非累积投票提案 1.00 审议公司2018年度报告及摘要 √ 2.00 审议公司2018年董事会工作报告 √ 3.00 审议公司2018年监事会工作报告 √ 4.00 审议公司2018年度财务决算报告 √ 5.00 审议公司2018年度利润分配预案 √ 6.00 审议公司为控股子公司提供贷款担保的议案 √ 7.00 审议全资子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案 √ 8.00 审议公司预计2019年度日常关联交易的议案 √ 9.00 审议公司聘任2019年度财务审计和内控审计机构的议案 √ 10.00 审议制定《中科三环董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》的议案 √ 四、会议登记等事项 （一）登记方式： 1、个人股东亲自出席会议的须持股票账户卡、本人身份证件；委托代理人 出席会议的，代理人须持本人身份证件、授权委托书、委托人股票账户卡办理登 记手续。 2、法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人须持营业执照复印件（盖 公章）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，须 持法人授权委托书、出席人身份证件办理登记手续。 3、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者 其他授权文件应当经过公证，委托人应向公司董事会办公室提交公证书（可提交 原件亦可提交复印件，提交复印件的，需提交原件供律师审核）。 4、异地股东可采取信函或用传真方式登记（传真或信函在2019年4月16 日16：00前送达或传真至公司董事会办公室）。 （二）登记时间：2019年4月16日上午8：30―11：30，下午13：30―16：00。 （三）登记地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层。 （四）注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。 （五）会议联系方式 联系人：赵寅鹏、田文斌、周介良、刘建国 联系电话：（010）62656017 传真：（010）62670793 （六）本次股东大会出席会议者食宿及交通费用自理。 五、参加网络投票的具体操作流程 在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。 六、股东授权委托书（见附件2） 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 2019年3月21日 附件1： 参加网络投票的具体操作流程 一、网络投票的程序 1、投票代码：360970 2、投票简称：三环投票 3、填报表决意见或选举票数。 对于非累积投票议案1至议案10，填报表决意见，同意、反对、弃权。 4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。 在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。 二、通过深交所交易系统投票的程序 1、投票时间：2019年4月22日的交易时间，即9:30―11:30和13:00― 15:00。 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序 1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年4月21日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年4月22日（现场股东大会结束当日）下午3：00。 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 附件2： 股东授权委托书 兹全权授权 先生（女士）代表我单位（个人）出席北京中科三环高 技术股份有限公司2018年度股东大会，并代表我单位（个人）对会议审议的各 项议案按本授权委托书的指示行使投票权。 本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见如下： 提案 备注 同意 反对 弃权 编码 提案名称 该列打勾的栏 目可以投票 100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √ 非累积投票提案 1.00 审议公司2018年度报告及摘要 √ 2.00 审议公司2018年董事会工作报告 √ 3.00 审议公司2018年监事会工作报告 √ 4.00 审议公司2018年度财务决算报告 √ 5.00 审议公司2018年度利润分配预案 √ 6.00 审议公司为控股子公司提供贷款担保的议案 √ 7.00 审议全资子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案 √ 8.00 审议公司预计2019年度日常关联交易的议案 √ 9.00 审议公司聘任2019年度财务审计和内控审计机构的议案 √ 10.00 审议制定《中科三环董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》的议案 √ 注1：对采用非累积投票表决的议案，请在相应的意见栏内划“√”。 注2：如股东不作具体指示，视为股东代理人可以按照自己的意思表决。 委托人姓名或名称（签名或签章）： 委托人身份证号码或营业执照号码： 委托人持股数： 委托人股东号码： 受托人签名： 受托人身份证号码： 委托日期： 年 月 日