证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2019-018转债代码：110032 转债简称：三一转债 转股代码：190032 转股简称：三一转股 三一重工股份有限公司 可转债转股及股票期权自主行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 转股情况：本次三一转债转股的金额为4,094,789,000元；因转 股形成的股份数量为564,797,226股，占三一转债转股前公司已 发行股份总额7,616,504,037股的比例为7.4154%。 未转股可转债情况：公司尚未转股的三一转债金额为9,232,000 元，占三一转债发行总量的比例为0.2052%。 股票期权自主行权情况：本次自主行权数为10,064,920份，占公 司2016年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合条 件总数量104,671,345份的9.62%。 一、可转债转股情况 （一）可转债发行上市概况 1、根据中国证券监督管理委员会于2015年12月28日签发的 证监许可[2015]3090号文《关于核准三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“三一重工”）获准向社会公开发行面值总额450,000万元人民币的可转换公司债券，每张面值100元，共计4,500万张，发行价格为100元/张。 2、经上海证券交易所自律监管决定书[2016]6号文同意，公司45亿元可转换公司债券于2016年1月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“三一转债”，债券代码“110032”。 3、根据有关规定和公司《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“三一转债”自2016年7月4日起可转换为本公司股份，三一转债的初始转股价格为7.50元/股。公司于2016年8月24日实施了2015年度利润分配方案，转股价格由7.50元/股调整为7.49元/股。公司于2017年1月3日办理完毕新增4707.7813万股限制性股票的登记手续；2017年1月9日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过《三一重工股份有限公司可转债转股价格调整的议案》，“三一转债”的转股价格由7.49元/股调整为7.46元/股。公司于2017年8月24日实施2016年度利润分配方案，转股价格由7.46元/股调整为7.45元/股。公司于2017年10月24日实施2017年半年度利润分配方案，转股价格由7.45元/股调整为7.43元/股。2018年6月22日至2018年7月30日,公司股权激励对象股票期权已行权并已办理股份过户的数量为73,289,975股；2018年7月30日，公司召开第六届董事会第三十一次会议审议通过《关于可转债转股价格调整的议案》，同意“三一转债”的转股价格由目前的7.43元/股调 整为7.41元/股。公司于2018年8月21日实施2017年度利润分配方案，转股价格由7.41元/股调整为7.25元/股。 4、2018年7月18日，公司根据相关规定实施回售可转债2,000元（不包含债券利息）。 5、2019年3月26日，三一转债将在上海证券交易所摘牌。 （二）可转债本次转股情况 1、本次三一转债转股期间为2018年12月31日至2019年3月19日，本期间内三一转债转股的金额为4,094,789,000元，因转股形成的股份数量为564,797,226股，占三一转债转股前公司已发行股份总额7,616,504,037股的比例为7.4154%。累计因转股形成的股份数量为618,090,713股，占三一转债转股前公司已发行股份总额7,616,504,037股的比例为8.1151%。 2、公司尚未转股的三一转债金额为9,232,000元，占三一转债发行总量的比例为0.2052%。 二、股票期权自主行权情况 （一）股票期权行权概述 根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司第六届董事会第三十次会议审议，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，本次符合条件的股票期权行权数量为104,671,345份，本次行权起始日期为2018年6月22日。具体内容详见2018年6月19日披露在上海证券交易所网站的《2016年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行 权条件的公告》。 （二）股票期权自主行权具体情况 2018年12月31日至2019年3月19日，公司股票期权激励对 象通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司过户登记股份共10,064,920股；公司获得募集资金54,853,814元， 该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营 成果均不构成重大影响。 截止2019年3月19日，公司股票期权激励对象累计已经完成自 主行权数为104,666,052份，占公司2016年股权激励计划首次授予 股票期权第一个行权期符合条件总数量104,671,345份的99.99%。 三、股本变动情况 单位：股 变动前 本次可转债 本次股票期权 变动后 股份类别 （2018年12月31日） 转股 自主行权 （2019年3月19日） 有限售条件流通股 37,677,087 0 0 37,677,087 无限售条件流通股 7,763,034,335 564,797,226 10,064,920 8,337,896,481 总股本 7,800,711,422 564,797,226 10,064,920 8,375,573,568 四、其他 联系部门：三一重工股份有限公司证券事务部 联系电话：010-60738888 联系传真：010-60738868 联系地址：北京市昌平区回龙观北清路8号三一产业园 邮政编码：102206 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 二�一九年三月二十一日