广发证券股份有限公司 关于深圳市广和通无线股份有限公司 2018年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：广和通 保荐代表人姓名：胡方兴 联系电话：020-66338888 保荐代表人姓名：李泽明 联系电话：020-66338888 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 不适用（广发证券股份有限公司（以下简称 “广发证券”）作为广和通非公开发行股票 保荐机构，自2019年1月份承接广和通首 次公开发行股票并上市保荐机构国信证券 股份有限公司持续督导工作，自承接之日起 履行持续督导责任。） （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 1次。获取了公司募集资金专户全年对账单， 银行明细账等。 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 0次（2018年核查意见均由原保荐机构国信 证券发表） （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 不适用 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0次（2018年培训由原保荐机构国信证券进 行） （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建立和 无 无 执行 3．“三会”运作 无 无 4.控股股东及实际控制人 无 无 变动 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 无 无 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10．发行人或其聘请的中介 无 无 机构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 无 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 未履行承诺的原 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 因及解决措施 1、股东关于股份锁定承诺 是 不适用 2、关于稳定股价的承诺 是 不适用 3、5%以上股东的持股意向及减持意向承 是 不适用 诺 4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导 是 不适用 性陈述或者重大遗漏的承诺 6、关于未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用 7、减少及规范关联交易承诺 是 不适用 8、避免同业竞争承诺 是 不适用 9、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 公司拟非公开发行股票，并聘请广发证 券作为保荐机构。目前，公司已与广发 证券签署保荐协议，公司保荐机构变更 为广发证券，保荐代表人变更为胡方 兴、李泽明。 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或其保荐的公司采取监管措施的事项 无 及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市广和通无线股份有限公司2018年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 胡方兴 李泽明 广发证券股份有限公司 年 月 日