内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 2018年度独立董事述职报告 各位董事： 2018年，作为内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《公司独立董事年报工作规程》的规定和要求，忠实、诚信、勤勉地履行独立董事职责和义务。及时关注公司的发展状况，积极出席公司2018年召开的董事会、股东大会及其他相关会议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用，充分地维护公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2018年度我们履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）现任独立董事基本情况 俞有光：男，汉族，1955年出生，大专学历，注册会计师，高级审计师。现任内蒙古中天华正会计师事务所副所长、内蒙古自治区注册会计师协会常务理事，其拥有丰富的财务及会计经验。1981年7月至1985年11月，于内蒙古轻工业学校任教；1985年11月至1999年9月于包头审计局工作；1999年9月起在内蒙古中天华正会计师事务所任副所长职务至今。2013年6月至今任本公司独立董事。 张志铭：男，汉族，1962年出生，法学博士，现为中国人民大学教授、博士生导师。张先生1983年获得北京大学法学学士学位，1986年获得北京大学法学硕士学位，1998年获得中国社会科学院研究生院法学博士学位。张先生还担任山西太钢不锈钢股份有限公司独立董事、浙江中国小商品城集团股份有限公司独立董事。2015年6月至今任本公司独立董事。 黄速建：男，汉族，1955年出生，1988年至今在中国社会科学院工业经济研究所工作。现任中国社会科学院工业经济研究所研究员,北京师范大学教授、中国企业管理研究会会长。黄先生分别于1982年、1985年获厦门大学经济学学士、硕士学位，1988年获中国社会科学院经济学博士学位。其还担任尖峰集团股份有限公司董事、卧龙电气集团股份有限公司独立董事、青岛海容商用冷链股 份有限公司独立董事、安心财产保险股份有限责任公司独立董事。2016年11月至今任本公司独立董事。 黄显荣：男，汉族，1962年出生，持有香港中文大学颁发之行政人员工商管理硕士学位。彼为香港会计师公会、英格兰及威尔斯特许会计师公会、特许公认会计师公会、香港董事学会及英国特许秘书及行政人员公会资深会员。彼亦为美国会计师公会会员及英国特许证券与投资协会特许会员。彼现为AEON信贷财务（亚洲）有限公司（于联交所上市之公众公司）、东江环保股份有限公司（深圳证券交易所中小企业板上市A股及联交所上市H股之公众公司）、中国铁建高新装备股份有限公司（于联交所上市之H股之公众公司）、广州白云山医药集团股份有限公司(于上海证券交易所上市A股及联交所上市H股之公众公司）及威杨酒业国际控股有限公司（于联交所上市之公众公司）之独立非执行董事。彼亦为中国人民政治协商会议安徽省委员会委员、证券及期货事务上诉审裁处委员、香港护士管理局成员及建造业议会成员。彼自一九九七年起出任证券及期货条例注册之持牌法团丝路国际资本有限公司（前称安里俊投资有限公司）持牌负责人及现时为董事、总经理。担任此要职前，彼曾于一国际核数师行任职达四年，及后亦于一上市公司出任首席财务官达七年。彼拥有三十五年会计、财务、投资管理及顾问经验。2017年5月至今任本公司独立董事。 （二）独立性情况 作为本公司独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也不在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我们没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此，我们不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2018年，公司共召开一次股东大会、九次董事会。我们出席股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议。在审议董事会议案时，我们认真审议各项议案，充分发表自己的意见，且对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。 （一）出席股东大会、董事会情况 参加董事会情况 参加股东大会 董事 情况 姓名 本年应参加 亲自出 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东大会 董事会次数 席次数 方式参 席次数 次数 次未亲自参 的次数 加次数 加会议 俞有光 9 9 7 0 0 否 1 黄速建 9 9 7 0 0 否 1 张志铭 9 9 7 0 0 否 1 黄显荣 9 9 7 0 0 否 0 （二）在各专业委员会中履行职责情况 公司董事会下设有战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、生产委员会，按照《上市公司治理准则》的相关要求，根据专业特长，我们分别在各专业委员会中任职，并分别担任审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的召集人。在2018年年报制作期间，我们切实履行审计委员会相关职责，根据公司内部控制的要求，对公司的各项经营预算和调整等事项进行了审核，并按规定报董事会审议；在定期报告编制前就公司相关情况与会计师事务所进行了充分、细致的沟通，并对公司编制的2018年财务报告提出了审计委员会的专业意见，发挥了审计委员会的监督作用，保证了公司2018年度报告的及时、准确、真实、完整；2018年期间，提名委员会对公司的公司董事、高管人员候选人的提名和任职资格进行了审核，履行了提名委员会的职责；战略委员对报告期内的重大事项在董事会前都进行了充分论证，并提供了专业及建设性意见，为公司董事会作出正确决策起到了积极作用。 三、年度履职重点关注事项 2018年度，我们重点关注公司的日常关联交易、对外担保、委托理财、会计政策变更、聘请会计师事务所、利润分配、内部控制、信息披露等事项，从有利于公司的持续经营和长远发展，维护股东利益的角度出发，对公司在相关的决策、执行以及披露等方面的合法合规性作出了独立明确的判断。 （一）关联交易 1.2018年3月21日召开的第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司对2017年度持续性关连交易进行确认的议案》《关于公司对2017年度日常关联交易实际发生额进行确认的议案》《关于公司对新增日常关联交易/持续性关连交易上限进行预计的议案》。我们认为：2017年度所发生的关联交易以及新增 日常关联交易预计是以市场价格作为交易基础，是公司及公司关联方日常经营所需要的，是在平等、互利的基础上进行，未损害公司中小股东的利益。 2.2018年3月21日召开的第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司对内蒙古京泰发电有限责任公司增资的议案》；2018年8月22日召开的第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司对蒙西华中铁路股份有限公司出资的议案》。我们认为：上述关联交易遵循自愿、公平合理、协商一致的原则，没有发现损害公司和全体股东利益的行为和情况，符合公司及其股东的整体利益，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。 上述关联交易我们均发表了事前认可声明。 （二）对外担保 2018年3月21日召开的第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司为控股子公司提供担保的议案》。我们认为：为控股子公司提供担保事项属于公司正常的经营管理事项，符合公司股票上市地证券交易所规则和《公司章程》的相关规定，担保事项不损害公司全体股东尤其是中小股东的利益。 (三)委托理财 2018年3月21日召开的第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用闲置资金委托理财的议案》。我们认为：在保证资金的安全性及流动性的前提下，公司使用闲置资金进行委托理财，有利于提高公司暂时闲置资金利用效率和收益，进一步提高公司整体收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。 （四）公司会计政策变更 2018年3月21日召开的第七届董事会第十一次会议以及2018年8月27日召开的第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。我们认为：上述会计政策变更是遵循相关法律法规作出的变更，使公司财务报告更加客观、真实地反映公司的财务状况，符合有关法律法规的规范要求，不存在损害公司及中小股东权益的情形。 （五）人员任免 2018年12月26日召开的第七届董事会第十九次会议，审议通过了《公司 改选董事的议案》《公司改聘副经理的议案》。我们均发表了同意的独立意见。 （六）聘任会计师事务所 2018年3月21日召开的第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司聘用2018年度审计机构的议案》《关于公司聘用2018年度内控审计机构的议案》。我们认为：公司聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）、德勤?关黄陈方会计师行均具有相关职业资格，在为公司提供审计服务的过程中，均能坚持独立审计准则，履行签订协议中所规定的各项责任和义务，尽职尽责地完成各项审计工作，客观公正发表独立审计意见。 （七）现金分红及其他投资者回报 2018年3月，我们审议了公司2017年度利润分配方案，分配方案采用现金分红方式。我们认为：公司2017年度利润分配方案符合公司的客观情况，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。该分配方案相继经公司董事会、股东大会审议通过，并于2018年第三季度实施完毕。利润分配的形式、决策程序和实施时限均符合监管机构、交易所和公司章程的要求。 （八）业绩预告及业绩快报 公司于2018年1月30日披露了《公司2017年年度业绩预增公告》，预计2017年度实现归属于上市公司股东的净利润50亿元左右，与上年同期相比，将增加150%左右。我们认为，公司及时发布业绩预告，使投资者提前掌握公司经营业绩状况，增加了市场的透明度，减少了信息不对称可能给投资者带来的决策失误，有利于投资者合理规避风险。 （九）信息披露的执行情况 报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等相关规定，及时、准确、完整的进行了信息披露，全年共发布临时公告37份，定期报告4份。 （十）内部控制的执行情况 我们对公司内部控制制度执行情况进行了核查，并审阅了公司《2018年度内部控制评价报告》,我们认为公司已基本建立了覆盖全公司的内控规范体系，各项风险识别、风险评估和流程优化等工作扎实有效，公司内部控制评价报告真 实客观的反映了公司内控规范体系的建设和运行情况。 四、总体评价和建议 2018年，我们忠实履职，发挥专业能力，为公司的发展献言献策，对公司重大事项发表独立意见，尽职尽责，坚持客观独立的原则，切实维护公司全体股东的合法权益。2019年，我们将继续坚持独立董事的独立、客观判断的原则，规范公司运作，保护公司股东、特别是中小股东的合法权益。 联系方式 姓名：俞有光 电子邮箱：yyg_0406@163.com 姓名：张志铭 电子邮箱：zhangzhiming@ruc.edu.cn 姓名：黄速建 电子邮箱：sujian1126@126.com 姓名：黄显荣 电子邮箱：simonwonghw@gmail.com 独立董事：俞有光张志铭黄速建黄显荣 二○一九年三月二十一日