证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2019-020 西部证券股份有限公司 2019年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。 一、会议召开和出席情况 1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第一次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。 （1）本次股东大会现场会议于2019年3月21日14:00在西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心二楼召开。 （2）本次股东大会网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2019年3月21日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票的具体时间：2019年3月20日15:00至2019年3月21日15:00期间的任意时间。 2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，公司董事会在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）分别刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》、《西部证券股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的提示性公告》。会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。 3、通过现场和网络投票的股东20人，代表股份1,980,411,083股，占上市公司总股份的56.5534％，其中： （1）通过现场投票的股东11人，代表股份1,972,636,194股，占上市公司总股份的56.3314％； （2）通过网络投票的股东9人，代表股份7,774,889股，占上市公司总股份的0.2220％; （3）通过现场和网络投票的中小投资者17人，代表股份 202,795,446股，占上市公司总股份的5.7911％。 4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。 二、议案审议表决情况 本次会议审议并通过了以下事项： 议案1.00关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案。 总表决情况： 同意1,980,411,083股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 中小股东总表决情况： 同意202,795,446股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。 表决结果：该议案获得通过。 议案2.00关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案。 该提案采用累积投票方式，总表决情况： 2.01.候选人：选举徐朝晖为公司第五届董事会非独立董事,同意股份数:1,980,018,322股； 2.02.候选人：选举王毛安为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:1,980,018,322股； 2.03.候选人：选举陈强为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:1,980,018,322股； 2.04.候选人：选举栾兰为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:1,980,018,322股； 2.05.候选人：选举庄启飞为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:1,980,018,322股； 2.06.候选人：选举邓莹为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:1,979,998,302股； 2.07.候选人：选举徐谦为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:1,980,018,102股。 中小股东总表决情况： 2.01.候选人：选举徐朝晖为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:202,402,685股； 2.02.候选人：选举王毛安为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:202,402,685股； 2.03.候选人：选举陈强为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:202,402,685股； 2.04.候选人：选举栾兰为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:202,402,685股； 2.05.候选人：选举庄启飞为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:202,402,685股； 2.06.候选人：选举邓莹为公司第五届董事会非独立董事，同意股份数:202,382,665股； 2.07.候选人：选举徐谦为公司第五届董事会非独立董事，同意 股份数:202,402,465股。 表决结果：该议案获得通过。 议案3.00关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案。 该提案采用累积投票方式，总表决情况： 3.01.候选人：选举昌孝润为公司第五届董事会独立董事，同意股份数:1,980,405,464股； 3.02.候选人：选举郭随英为公司第五届董事会独立董事，同意股份数:1,980,405,464股； 3.03.候选人：选举段亚林为公司第五届董事会独立董事，同意股份数:1,980,405,464股； 3.04.候选人：选举郑智为公司第五届董事会独立董事，同意股份数:1,980,405,464股。 中小股东总表决情况： 3.01.候选人：选举昌孝润为公司第五届董事会独立董事，同意股份数:202,789,827股； 3.02.候选人：选举郭随英为公司第五届董事会独立董事，同意股份数:202,789,827股； 3.03.候选人：选举段亚林为公司第五届董事会独立董事，同意股份数:202,789,827股； 3.04.候选人：选举郑智为公司第五届董事会独立董事，同意股份数:202,789,827股。 表决结果：该议案获得通过。 议案4.00关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案。 该提案采用累积投票方式，总表决情况： 4.01.候选人：选举周仁勇为公司第五届监事会股东监事，同意股份数:1,979,610,915股； 4.02.候选人：选举刘洁为公司第五届监事会股东监事，同意股份数:1,981,828,202股； 4.03.候选人：选举亢伟为公司第五届监事会股东监事，同意股份数:1,979,588,695股。 中小股东总表决情况： 4.01.候选人：选举周仁勇为公司第五届监事会股东监事，同意股份数:201,995,278股； 4.02.候选人：选举刘洁为公司第五届监事会股东监事，同意股份数:204,212,565股； 4.03.候选人：选举亢伟为公司第五届监事会股东监事，同意股份数:201,973,058股。 表决结果：该议案获得通过。 三、律师见证情况 1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所 2、见证律师姓名：何锐律师、王洁律师 3、结论性意见： 本次股东大会选举产生的公司非独立董事、独立董事及股东监事均不存在作为失信被执行人的情形，亦均未受过中国证监会和其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒；均已获得监管机构核准的任职资格。 本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。 四、备查文件 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议》； 2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会之法律意见书》。 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 2019年3月21日