国都证券股份有限公司 关于安徽新宇生态产业股份有限公司 募集资金使用情况的专项核查报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的相关要求，国都证券股份有限公司作为安徽新宇生态产业股份有限公司（以下简称“新宇生态”）的主办券商，对新宇生态募集资金截止2018年12月31日止的存放和使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下： 一、公司募集资金基本情况 新宇生态于2018年进行了股票发行，募集资金共计9,996,000.00元人民币，截至2018年12月31日募集资金已经使用9,995,961.31元，剩余38.69元，具体存放及使用情况详见2019年3月22日披露的《安徽新宇生态产业股份有限公司关于2018年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告》。 新宇生态股票发行具体情况如下： 2018年3月16日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过《关于安徽新宇生态园林股份有限公司关于股票发行方案》、《关于公司与认购对象签署附生效条件的 》、《关于修订公司章程》、《关于授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》、《关于设 立募集资金专项账户并签署三方监管协议》、《关于制定〈募集资金使用管理制度〉》的议案，并将前述议案提交公司股东大会审议。2018年3月16日，公司在全国股份转让系统公司网站就上述相关内容进行了披露（公告编号：2018-008）。 2018年4月2日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于安徽新宇生态园林股份有限公司关于股票发行方案》、《关于公司与认购对象签署附生效条件的 》、《关于修订公司章程》、《关于授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》、《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议》、《关于制定〈募集资金使用管理制度〉》的议案，上述议案经出席股东大会的股东所持有表决权股份总数的100.00%通过。 2018年4月24日，1名认购人根据《股票发行认购公告》向公司指定认购资金专用账户，即合肥科技农村商业银行股份有限公司经济开发区支行开设的账户（账号：20000352868410300000075），缴纳认购款共计9,996,000.00元。 2018年5月16日，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次股票发行认购金额进行了审验，并出具了中审亚太验字（2018）010435号验资报告，确认截止2018年4月24日，公司已收到本次股票发行对象缴纳的股票认购款人民币9,996,000.00元。 公司于2018年6月1日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于安徽新宇生态园林股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函�z2018�{1978号）。 公司于2018年6月29日办理完成工商变更登记手续。 2018年6月9日，该笔募集资金发生第一笔支出。 综上所述，公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未 使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。 二、募集资金的实际使用情况 公司本次募集资金共计9,996,000.00元人民币，截至2018年12月31日募集资金剩余38.69元，具体使用情况如下： 项目 金额（元） 募集资金总额 9,996,000.00 支付供应商款 9,412,794.93 中介服务费 18,600.00 支付税费 52,662.76 支付员工薪酬 516,166.76 利息收入（正数为“-”） -4,313.14 转账手续费 50 余额 38.69 通过对新宇生态募集资金支出明细同公司银行业务回单、记账凭证等附件进行对照核查，主办券商认为募集资金的实际使用用途与发行方案中披露的用途相符。 募集资金使用过程中，新宇生态不存在将募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，募集资金被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用及控股股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益等违法违规行为。 三、募集资金的存放与管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者权益，新宇生态依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《安徽新宇生态产业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），《管理办法》明确规定了募集资金存储、使用、项目变更、管理与监督等内容。 截止于2018年12月31日，新宇生态募集资金余额为38.69元。按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》及《管理办法》的规定，新宇生态已在合肥科技农村商业银行股份有限公司经济开发区支行开设的账户（账号：20000352868410300000075），并与主办券商、签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与全国股转系统三方监管协议范本不存在重大差异，符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》及其它相关规定，三方监管协议得到切实履行。 四、公司募集资金使用及披露中存在的问题 新宇生态募集资金的实际用途、实际投资总额与发行方案不存在差异，且募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在违规情形。 五、主办券商意见 经核查，国都证券认为： 新宇生态募集资金的存放和使用符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法规和文件的规定，使用募集资金履行了相关的程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 国都证券股份有限公司 2019年3月22日