大连热电股份有限公司 审计委员会2018年度履职情况报告 大连热电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》、《公司审计委员会工作细则》规定的有关内容，本着勤勉尽责的原则认真积极地开展各项工作。现将公司董事会审计委员会2018年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 截止本报告期末，公司第九届董事会审计委员会现由独立董事刘永泽先生、韩海鸥先生及董事李俊修先生3名成员组成，由具有专业会计资格的独立董事刘永泽先生担任主任委员，审计委员会成员符合监管要求及公司《章程》等相关文件的规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 2018年度，审计委员会共召开会议5次，会议具体内容如下： 会议名称 召开时间 审议主要内容 审计委员会 1、审议2017年度财务报告编制计划 2018-02-06 2018年第一次会议 2、审议2017年度财务会计报表 1、审议2017年年度财务会计报告审计工 作的决议 2、审议会计师事务所从事本年度公司审计 工作的总结报告 审计委员会 2018-03-16 3、审议聘请2018年度审计机构的议案； 2018年第二次会议 4、审议内控审计部从事2017年度公司内 审工作的总结报告 5、审议2018年度公司内部审计工作计划 的报告 6、审议公司2017年度内部控制评价报告 7、审议公司2017年度内部控制审计报告 8、审议核销体育商城不良资产的议案 9、审议会计政策变更的议案 审计委员会 2018-04-20 审议公司2018年第一季度报告 2018年第三次会议 审计委员会 1、审议公司2018年半年度报告 2018-08-15 2018年第四次会议 2、审议关于公司增加关联交易额度的议案 审计委员会 2018-10-22 审议公司2018年第三季度报告 2018年第五次会议 三、审计委员会2018年度主要工作情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构会计 师事务所审计工作进行了督促与评价：认为中准会计师事务所作为 公司2018年度审计机构，在年度审计工作中，遵守职业操守、勤勉 尽职，较好地完成了公司及下属子公司2018年度财务报告的审计工 作，并对公司关于控股股东及其他关联方资金占用情况、公司内部 控制情况等事项进行了认真核查，出具了标准无保留的财务审计报 告及内部控制审计报告。因此，审计委员会建议公司董事会续聘中 准会计师事务所为公司2019年度财务报告及内部控制的审计机构。 （二）评估内部控制的有效性 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中 国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，积极推动公司建立较 为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项 法律、法规、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监 事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东尤其是中小股东的 合法权益。审计委员会对公司内控审计部的日常运作进行督促指导， 认为公司内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公 司治理规范的要求。 （三）指导内部审计工作 报告期内，审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作报告 和工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构 严格按照内部审计制度执行，并对内部审计发现的问题提出了指导 性意见。经与相关部门沟通并审阅内部审计工作报告，认为公司已 按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持 了有效的内部控制。 （四）审阅公司财务报表并发表意见 在公司2018年度报告审计工作开始前，审计委员会与中准会计 师事务所进行沟通，商议确定年度财务报告审计工作的时间安排。 在董事会对年度报告进行审议前，审计委员会对公司财务报告进行 了审阅，认为公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的整体 情况；公司会计政策选用恰当，会计估计合理，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司大额资 金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况，未 发现公司重大会计差错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要 会计判读的事项以及导致非标准无保留意见审计报告事项。 （五）对公司关联交易事项发表意见 报告期内，公司审计委员会按相关要求，对公司的关联交易事项进行了相应的审阅并发表意见，认为：公司关联交易行为严格按 照市场经济规则进行，不存在损害本公司和广大股东利益的情况； 交易价格、定价方式和依据客观公允，不会对公司本期及未来的财 务状况、经营成果产生不利影响。 （六）其他方面 报告期内，审计委员会通过多种方式组织公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行沟通交流，综合听取各方意见，积极进行协调，确保按期完成相关审计工作，外部审计机构出具的标准无保留意见审计报告公允地反映了公司的财务状况和经营成果。 四、总体评价 2018年，审计委员会依据相关监管法规以及公司相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了相应职责。2019年，审计委员会将继续本着审慎、尽职、勤勉的原则，有效监督公司审计工作，利用专业知识对公司审计工作提出合理建议，完善公司内部控制体系，维护公司及全体股东的共同利益。 特此报告。