关于天茂实业集团股份有限公司 2018年度保荐工作报告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：天茂集团 保荐代表人姓名：吴国梅 联系电话：021-38676381 保荐代表人姓名：李懿 联系电话：021-38676515 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 4次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是 件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现公司存在重大 问题 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 7次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无需要关注事项 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已规范记录、整理并保管保荐 工作底稿。 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2018年12月27日 股份回购新政介绍、操作流程 （3）培训的主要内容 及对上市公司资本规划的影 响，上市公司募集资金管理规 范要求 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托无 不适用 理财、财务资助、套期保值等） 10. 发行人或者其聘请的中介无 不适用 机构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、无 不适用 核心技术等方面的重大变化情 况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及 解决措施 1.公司2015年非公开发行股份 认购对象新理益集团有限公 司、刘益谦和王薇承诺：“自非是 不适用 公开发行股票上市之日起36 个月内不得转让。” 2.公司2017年非公开发行股份 认购对象民生加银基金管理有 限公司、财通基金管理有限公 司、财通证券资产管理有限公是 不适用 司、王扬超、泰达宏利基金管 理有限公司承诺：“自非公开发 行股票上市之日起12个月内 不得转让。” 3.为避免同业竞争损害公司及 其他股东的利益，公司控股股 东新理益集团有限公司、实际是 不适用 控制人刘益谦出具了《避免同 业竞争承诺函》。 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采取无 监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） 2018年度保荐工作报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 吴国梅 李懿 国泰君安证券股份有限公司 年 月 日