证券代码：603633 证券简称：徕木股份 公告编号：2017-016 上海徕木电子股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，现将上海徕木电子股份有限公司（以下简称“公司”、“徕木股份”）2018年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2440号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,009.00万股，发行价为每股人民币6.75元，共计募集资金20,310.75万元，坐扣承销和保荐费用2,400.00万元后的募集资金为17,910.75万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2016年11月11日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、评估费及法定信息披露等其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,078.87万元后，公司本次募集资金净额为16,831.88万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕2-41号）。 (二)募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金5,877.20万元，以前年度收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额为178.29万元；2018年度实际使用募集资金 5,862.21万元，2018年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 118.78万元；累计已使用募集资金11,739.41万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为297.06万元。 截至2018年12月31日，募集资金余额为5,389.53万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海徕木电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2016年11月15日分别与中国光大银行上海九亭支行、南京银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海闵行支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二)募集资金专户存储情况 截至2018年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币万元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中国光大银行上 36940188000025266 4,562.46 活期 海九亭支行 南京银行股份有 0307270000000014 0.16 活期 限公司上海分行 南京银行股份有 0307290000000013 5.41 活期 限公司上海分行 杭州银行股份有 3101040160000583523 821.51 活期 限公司 合计 5,389.53 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二)募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 “企业研发中心建设项目”建成后主要为公司提供精密电子元件领域的研发服务，公司的产品总体研发实力将进一步提升,补充流动资金将为公司生产经营带来新的动力，以上投资项目涉及公司经营总体而并非某一个单独方面，因此无法单独核算效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。 受行业发展趋势、公司业务长远规划的影响，公司在加大新产品研发力度的基础上，对部分检测、试验设备的选型进行了升级选择，升级后的选型设备保持了国际先进水平或国际领先水平，以致部分新设备到位进度晚于预期，本公司根据项目实际完成进度，将“企业研发中心建设项目”预计项目达到预定可使用状态日期调整为2019年9月。 受行业发展趋势、公司业务长远规划的影响，为确保生产工艺的先进性，针对行业及客户对产品各属性要求日臻拔高的现状与趋势，公司对部分关键设备的选型进行优化调整，以致部分新机器设备到位进度晚于预期，本公司根据项目实际完成进度，将“精密连接器及组件技术改造及扩产项目”预计项目达到预定可 使用状态日期调整为2019年9月。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了关于上海徕木电子股份有限公司《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2019〕2-408号），天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，徕木股份公司董事会编制的2018年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了徕木股份公司募集资金2018年度实际存放与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见 保荐机构海通证券股份有限公司出具了《关于上海徕木电子股份有限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》，海通证券认为，徕木股份2018年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 八、上网披露的公告附件 1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于上海徕木电子股份有限公司《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2019〕2-408号）； 2、海通证券股份有限公司《关于上海徕木电子股份有限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》。 附件：1.募集资金使用情况对照表 2.变更募集资金投资项目情况表 特此公告。 上海徕木电子股份有限公司 2019年4月29日 附件1 募集资金使用情况对照表 2018年度 编制单位：上海徕木电子股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 16,831.88 本年度投入募集资金总额 5,862.21 变更用途的募集资金总额 4,909.30 已累计投入募集资金总额 11,739.41 变更用途的募集资金总额比例 29.17% 是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末投入 项目达到 本年 是否达 项目可行 承诺投资 项目（含部分 承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金额 投入金额与承诺 进度(%) 预定可使用 度实 到预计 性是否发 项目 变更） 总额 投资总额 金额 投入金额 (2) 投入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 现的 效益 生 (1) (3)＝(2)-(1) 效益 重大变化 精密连接 器及组件 技术改造 是 7,714.61 12,623.91 12,623.91 4,730.32 8,303.58 4,320.33 65.78 2019年9月 － 不适用 否 及扩产项 目 精密屏蔽 罩及结构 件技术改 是 4,909.30 不适用 － 不适用 是 造及扩产 项目 企业研发 中心建设 否 2,103.99 2,103.99 2,103.99 1,131.89 1,329.95 774.04 63.21 2019年9月 － 不适用 否 项目 补充流动 否 2,103.98 2,103.98 2,103.98 2,105.88 -1.90 100.00 － － 不适用 否 资金 合 计 － 16,831.88 16,831.88 16,831.88 5,862.21 11,739.41 5,092.47 － － － － “精密连接器及组件技术改造及扩产项目”受行业发展趋势、公司业务长远规划的影响，为确保生产工艺的先进性， 针对行业及客户对产品各属性要求日臻拔高的现状与趋势，公司对部分关键设备的选型进行优化调整，以致部分新机 未达到计划进度原因（分具体项目） 器设备到位进度晚于预期，未能在2018年10月到达预定可使用状态。 “企业研发中心建设项目”受行业发展趋势、公司业务长远规划的影响，公司在加大新产品研发力度的基础上，对部 分检测、试验设备的选型进行了升级选择，升级后的选型设备保持了国际先进水平或国际领先水平，以致部分新设备 到位进度晚于预期，未能在2018年10月到达预定可使用状态。 本公司2018年4月26日第四届董事会第三次会议审议通过了《关于缩减募集资金投资项目总体规模的议案》，为提 项目可行性发生重大变化的情况说明 高募集资金的使用效率，结合实际情况，本公司不再实施“精密屏蔽罩及结构件技术改造及扩产项目”，并修改“精 密连接器及组件技术改造及扩产项目”的募集资金投资金金额。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017年1月21日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入的自筹资 金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入“精密连接器及组件技术改造及扩产项目”的自筹资金229.66万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用 本公司于2016年度、2017年度对“精密屏蔽罩及结构件技术改造及扩产项目”分别使用了募集资金17.08万元和37.02 募集资金其他使用情况 万元，合计54.10万元。用于购买清洗冲压件、包装产品的设备，购买的上述设备在“精密连接器及组件技术改造及 扩产项目”中亦可使用，公司根据实际情况将上述设备调整至精密连接器及组件生产线中使用，故调整作为“精密连 接器及组件技术改造及扩产项目”的支出。 附件2 变更募集资金投资项目情况表 2018年度 编制单位：上海徕木电子股份有限公司 单位：人民币万元 变更后项目 截至期末计划 本年度 实际累计 投资进度(%) 项目达到 本年度 是否达到 变更后的项目 变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 实际投入金额 投入金额 (3)=(2)/(1) 预定可使用 实现的 预计效益 可行性是否发生 资金总额 (1) (2) 状态日期 效益 重大变化 精密连接器及组 精密连接器及组 件技术改造及扩 件技术改造及扩 产项目 产项目 12,623.91 12,623.91 4,730.32 8,303.58 65.78 2019年9月 － 不适用 否 精密屏蔽罩及结 构件技术改造及 扩产项目 合 计 － 12,623.91 12,623.91 4,730.32 8,303.58 － － － － － 本公司2018年4月26日第四届董事会第三次会议审议通过了《关于缩减募集资金投资项目总体规模的议案》， 为提高募集资金的使用效率，结合实际情况，本公司不再实施“精密屏蔽罩及结构件技术改造及扩产项目”，并 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 修改“精密连接器及组件技术改造及扩产项目”的募集资金投资金额。将原计划投入“精密屏蔽罩及结构件技术 改造及扩产项目”的募集资金投资金额4,909.30万元，调整至“精密连接器及组件技术改造及扩产项目”。调 整后，“精密连接器及组件技术改造及扩产项目”的募集资金投资金额由7,714.61万元变更为12,623.91万元。 “精密连接器及组件技术改造及扩产项目”受行业发展趋势、公司业务长远规划的影响，为确保生产工艺的先进 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 性，针对行业及客户对产品各属性要求日臻拔高的现状与趋势，公司对部分关键设备的选型进行优化调整，以致 部分新机器设备到位进度晚于预期，未能在2018年10月到达预定可使用状态。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用