公告编号：2019-027 证券代码：870107 证券简称：博阳新能 主办券商：国泰君安 上海博阳新能源科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 上海博阳新能源科技股份有限公司（以下简称“博阳新能”或“公司”）于2016年12月12日起由东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）在全国股份转让系统推荐挂牌并担任主办券商承担持续督导义务。公司在2018年完成了一次股票发行，募集资金10,000,000元。2018年3月22日，上海博阳新能源科技股份有限公司连同东海证券股份有限公司与中国光大银行上海松江支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于2019年1月4日取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，由国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“主办券商”）开始担任公司主办券商并履行持续督导义务。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布 的通知》（股转系统公告[2016]63号）等的相关规定，上海博阳新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2018年度公司募集资金存放及使用情况进行专项核查，并编制了《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 公司挂牌以来共完成了一次股票发行。 2018年4月公司完成第一次股票发行，募集资金10,000,000元，募集资金情况如下： 公司分别于2018年2月9日和2018年2月27日召开的第一届董事会第十六次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于 的议案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过1,000,000股（含1,000,000股），每股价格为人民 公告编号：2019-027 币10元，预计发行募集资金总额不超过10,000,000元（含10,000,000元）。截至2018年3月8日，本次募集资金1000万元全部出资到位。2018年3月22日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为大华验字[2018]000160号的《上海博阳新能源科技股份有限公司验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2018年4月3日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于上海博阳新能源科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。 二、募集资金存放情况 （一）募集资金管理情况 公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经2018年2月9日召开的公司第一届董事会第十六次会议审议通过，于2018年2月12日在全国股转系统网站平台披露，并经2018年第三次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。 （二）募集专项账户专户管理说明 公司2018年第1次股票发行募集资金存放情况如下： 2018年2月9日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过《关于设立募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议的议案》。2018年3月22日，上海博阳新能源科技股份有限公司连同东海证券股份有限公司与中国光大银行上海松江支行签订了《募集资金三方监管协议》。 截至2018年12月31日，公司募集资金专项存储账户的余额情况如下： 单位：人民币元 开户企业 开户银行 银行帐号 余额 备注 上海博阳新能源 中国光大银行上海 科技股份有限公 松江支行 36620188000291133 5,342.30 ― 司 合计 ― ― 5,342.30 ― 注：以上账户余额包括银行存款利息收入 公司于2018年4月取得全国股份转让系统函【2018】1259号《关于上海博阳新能源科技 公告编号：2019-027 股份有限公司股票发行股份登记的函》，公司不存在提前使用募集资金的情形。 三、本年度募集资金的实际使用及结余情况 公司2018年第1次股票发行募集资金的使用和结余情况如下： 公司2018年第一次发行股票募集资金人民币10,000,000元。根据股票发行方案的约定，该募集资金10,000,000元用于偿还上海农商行银行借款。截至2018年12月31日，公司累计使用本次募集资金共计10,000,000元，其中2018年度使用募集资金10,000,000元，募集资金余额为人民币5,342.30元，具体情况如下： 单位：人民币元 项目 金额 一、募集资金总额 10,000,000 二、变更用途的募集资金总额 0 三、使用募集资金总额 10,000,000 其中：2018年度使用募集资金金额 10,000,000 2018年度募集资金使用具体用途： 偿还上海农商行银行借款 10,000,000 四、利息收入总额 5,342.30 五、募集资金结余金额 5,342.30 本年度，公司2018年第1次股票发行募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情形。 本年度，公司募集资金未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，未用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，未通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 四、变更募集资金使用用途的资金使用情况 公告编号：2019-027 公司2018年第1次股票发行不存在变更募集资金使用用途的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金使用及披露的违规行为。 根据公司第一届董事会第十六次会议审议通过的《海博阳新能源科技股份有限公司2018年第一次股票发行方案》，公司本次募集资金用途为：偿还上海农商行银行借款。 公司制定的《募集资金管理制度》已经2018年2月9日召开的第一届董事会第十六次会议审议通过，并提交公司2018年第三次临时股东大会审议。公司《募集资金管理制度》将对公司募集资金的存储、使用、变更、监管等进行规定。 未来公司将严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、中国证监会相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作。 上海博阳新能源科技股份有限公司 董事会 2019年4月29日